①上海的一位基金經(jīng)理張某因涉嫌趨同交易，被罰款和沒收3132.52萬元，并被禁止進(jìn)入市場10年。
②趨同買入的股票數(shù)量和買入金額的占比均接近六成。
同樣來自上海證監(jiān)局，私募行業(yè)的資深人士陳家琳去年因進(jìn)行趨同交易而被罰款及沒收2155萬元。
海證監(jiān)局今天公開多張罰單，其中一份涉及老鼠倉問題。
信息顯示，滬上一位基金經(jīng)理張某因利用未公開信息進(jìn)行交易的案件已完成調(diào)查和處理。上海證監(jiān)局認(rèn)定，張某作為基金經(jīng)理，長期進(jìn)行此類非法交易，且所獲利潤金額較大，違法情節(jié)嚴(yán)重?；诖?，該局決定：
對張某下達(dá)改正令，沒收違法所得1566.26萬元，并處以同等金額的罰款。
對張某實施10年的市場禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，禁止其在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，或擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員職務(wù)。
罰單指出，從2018年10月31日至2022年8月5日，張某在上海某基金管理有限公司擔(dān)任基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)A證券投資基金(以下簡稱：A基金)的投資決策等事務(wù)。在任職期間，張某指示其配偶劉某對“閆某”證券賬戶進(jìn)行下單交易。
在過去三年多的時間里，“閆某”的賬戶在滬深兩市共購買了656只股票，其中與A基金同樣購買的股票有393只，占比為59.91%。同類購買的金額達(dá)到6.66億元，占總買入金額的59.80%。該賬戶通過這些同類買入獲得了盈利1566.26萬元。
近年，上海證監(jiān)局對多名私募人員因利用未公開信息進(jìn)行趨同交易進(jìn)行了處罰。世誠投資的實際控制人陳家琳被罰沒2155萬元，而上海貝溢投資基金經(jīng)理樂琪則被罰60.14萬元。此外，上海證監(jiān)局在2021年12月的一份罰單中指出，樂琪在擔(dān)任公募期間也因相同原因被罰330.74萬元。
張某的申辯意見被駁回。
根據(jù)張某的請求，上海證監(jiān)局召開了聽證會，聽取了張某及其代理人的陳述和辯護(hù)意見，但最終未予采納。
張某提出了三項主要的辯護(hù)意見：
首先，張某的首次詢問談話在程序上存在缺陷，且談話內(nèi)容與實際情況不符，因此應(yīng)當(dāng)排除該證據(jù)。
其次，認(rèn)為張某對“閆某”在廣發(fā)證券的賬戶有控制權(quán)，并指使劉某進(jìn)行下單交易的證據(jù)不足，未能達(dá)到明顯的證明標(biāo)準(zhǔn)。
第三，某證券賬戶內(nèi)的一些股票在趨同交易期間之外也進(jìn)行了交易，部分股票的趨同交易選擇了更佳的時機(jī)。這表明劉某是基于自己的交易習(xí)慣和公開信息等做出的自主決策，和張某并無關(guān)系。
經(jīng)過復(fù)核，上海證監(jiān)局認(rèn)為：
首先，相關(guān)詢問和談話程序是合法合規(guī)的，張某已在筆錄上簽字確認(rèn)。張某對個別問題的解釋并不影響詢問筆錄的證據(jù)效力。
其次，張某控制了“閆某”的廣發(fā)證券賬戶，并指示劉某進(jìn)行下單交易。這一事實有張某提供的交易手機(jī)、銀行卡、相關(guān)證券賬戶的交易記錄、銀行賬戶流水及張某的問詢筆錄等證據(jù)支持，足以予以認(rèn)定。
第三，張某聲稱部分股票的趨同交易是由劉某控制的“閆某”證券賬戶自主決策的，該辯護(hù)理由缺乏足夠的事實和法律依據(jù)，并且無法合理解釋客觀上存在的股票趨同交易現(xiàn)象。
還有一位私募業(yè)界的資深人士被罰沒超過2000萬元。
今年4月，上海證監(jiān)局對上海貝某投資管理有限公司的投資經(jīng)理樂某做出處罰決定，因樂某在任職期間利用職務(wù)便利獲取未公開信息并進(jìn)行趨同交易。證監(jiān)局未采納樂某的陳述及辯解，最終決定要求其改正，沒收違法所得30.07萬元，同時處以30.07萬元的罰款。
根據(jù)相關(guān)線索，上海貝的提及基本可以指向上海貝溢投資管理有限公司，而樂的提及則指向樂琪。
經(jīng)過追溯發(fā)現(xiàn)，樂琪在公募期間也有類似的操作。上海證監(jiān)局于2021年12月發(fā)布的一份罰單的當(dāng)事人同樣是樂某，其基本信息與今年4月的罰單披露內(nèi)容一致。該罰單指出，時任上投摩根基金經(jīng)理的樂某因利用未公開信息進(jìn)行趨同交易獲利，被罰沒違法所得165.37萬元，并被處以同額罰款。
作為“公奔私”的先鋒，陳家琳在離開海富通基金后，于2007年成立了私募世誠投資。這位在私募行業(yè)深耕17年的資深人士，于去年12月因利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易而獲利，被上海證監(jiān)局沒收非法所得1077.46萬元，并處以同額罰款。
一位私募投資總監(jiān)因參與趨同交易被罰款653.07萬元，實際上并沒有獲得任何利潤。
根據(jù)深圳證監(jiān)局今年5月發(fā)布的罰單，壹諾投資的投資總監(jiān)李凌云因利用未公開信息進(jìn)行股票交易，除了被要求整改外，還被沒收違法所得326.54萬元，并處以同額罰款。
罰單顯示，從2022年3月21日至6月7日，由李凌云管理的“馬某”和“邵某”兩個證券賬戶與壹諾投資賬戶在交易“科陸電子”股票時存在一致性交易情況。這兩個賬戶的交易總金額達(dá)到2524.47萬元，獲利達(dá)326.54萬元。
李凌云最終沒有獲得任何收益，在賣出股票后，其本金和收益全部轉(zhuǎn)入裘某樑的銀行賬戶?；谶@一情況，李凌云提出了辯解并請求免于處罰或減輕處罰。然而，證券期貨違法行為的違法所得是指通過違法行為所獲得的利益或避免的損失。深圳證監(jiān)局依法認(rèn)定該行為所獲利益為違法所得，認(rèn)為這一判斷并無不當(dāng)之處。更多股票資訊，關(guān)注財經(jīng)365！