一名離職員工偽裝成專家，騙取了券商等機構的信任，導致A股公司不得不緊急發布聲明。
券商專家會再次遇到困難。
最近，A股公司三七互娛發布聲明稱，經查實，從2023年12月至2024年1月期間，公司已經確認離職員工林某和邊某未經許可擅自冒充“三七互娛在職員工”，參與了外部咨詢中介機構組織的面向券商和投資機構的咨詢交流，并以收取“咨詢費用”為目的。這種行為嚴重違反了公司的規定和保密義務。三七互娛已經將這兩名人員列入了黑名單，并終身不再錄用，同時也會依法追究他們的法律責任。
去年底，小米員工也遇到了類似的情況。券商邀請外部專家存在著一些風險問題，需要對專家身份核實、發言內容合規審核以及利益沖突進行防范。中國證券協會在今年1月提出建議，券商應當切實加強對邀請外部專家的合規管理，將邀請外部專家的頻率和水平控制在適度和合理的范圍內。
一位前員工冒充專家
三七互娛在2月2日通過官方微信公眾號發布了一則重要聲明，標題是《關于不法分子冒用我們公司名義散播虛假、不實信息的嚴正聲明》。
近日，我們收到舉報，有不法分子冒用公司專家的名義，向外界提供關于“三七互娛”相關產品、運營、投放策略以及數據等咨詢服務，并收取咨詢費。這種行為散布虛假信息，嚴重破壞了公司的聲譽和合法權益。為了規范市場秩序，保護廣大股東的權益，維護公司的形象和利益，現在我們鄭重聲明如下：
公司禁止任何員工或第三方未經授權向外界提供公司及其產品的任何策略和相關數據。準確的信息和數據應以上市公司公告的披露為準。
經過調查確認，那些以公司名義冒充的人提供的信息存在大量錯誤和不準確之處。針對這些不法分子冒用公司名義散布虛假信息進行欺詐的行為，公司將根據法律向公安機關報案，并追究相關人員的法律責任。公司發布的信息只以合法途徑為準。投資者應當避免相信和傳播不法分子所傳播的關于公司的任何虛假信息。
經查實，三七互娛公司在2023年12月至2024年1月期間發生以下問題：已離職員工林某、邊某未經授權，以收取“咨詢費用”為目的，冒充“三七互娛在職員工”參與了外部咨詢中介機構組織的面向券商、投資機構的咨詢交流。這嚴重違反了公司規定和保密義務。針對以上問題，三七互娛已將林某和邊某列入黑名單，永不再錄用，并將依法追究法律責任。同時，三七互娛公司保留追究相關咨詢機構法律責任的權利。
任何個人或機構未經公司書面授權，不得假冒公司或公司員工的身份對外提供咨詢服務。如有員工在職期間提供公司相關咨詢服務，一經發現將立即解雇，并永不錄用。如果有任何不法分子冒充公司或公司員工的名義，損害公司聲譽，進行欺詐等違法行為，公司將立即向監管部門報告并依法采取進一步措施，追究其法律責任。
任何機構或個人都必須停止一切違法行為，并承擔可能導致的不利后果所帶來的法律責任。公司將全力以赴保護其合法權益，并堅決依法追究到底。
曾有小米公司的前員工冒充專家的行為。
在小米集團的員工中也曾發生過相似的事件。
小米集團在去年12月19日發布聲明，確認了三名前員工在2023年11月和12月期間在職期間的行為。這些員工未經許可，以收取所謂的"咨詢費用"為目的，私自參加了外部券商和投資機構組織的所謂的"小米汽車研討會"。他們在會上編造并傳播了許多錯誤和不實信息，嚴重誤導了市場，擾亂了小米汽車的正常業務開展。
前電控系統與軟件團隊員工某某、前沖鑄工藝團隊員工施某、前量產質量團隊員工張某，嚴重違反了小米集團的員工行為準則和保密義務，公司已經對他們做出了辭退處理，并且永遠不會再錄用他們，同時還將依法追究他們的法律責任。與此同時，小米集團保留追究券商、投資機構等參與相關活動的法律責任的權利。
外部專家的風險
這種假專家的事件與券商的業務有一定的關聯。對于券商來說，邀請專家為客戶提供咨詢服務是一項常見的工作。
一般來說，目前證券公司的專家資源庫主要有兩種形式。其中一種是證券公司自行建立的內部專家庫，這種方式被認為更安全可靠，有助于與專家建立更深入的聯系，因此更受青睞。但由于證券公司需要的專家類型多樣，而且邀請專家的難度通常較大，所以證券公司內部的專家庫資源往往有限。因此，常常會借助外部專家咨詢公司來尋找專家，這成為一種相對常見的邀請專家的方式。
通過外部邀請專家參加活動或會議，可能會帶來一些潛在的風險。之前，券商研究所的電話會議就多次發生了邀請了不實專家的事件。
今年1月初，中國證券業協會向券商發布了《2022年證券研究報告業務經營情況統計報告》。其中指出，頻繁邀請外部專家存在風險隱患。2022年各公司邀請外部專家提供證券投資咨詢服務以外的咨詢服務的次數高達70809次，是2021年(23540次)的三倍。專家身份核實、發言內容合規審核、利益沖突防范等方面存在較大風險隱患。
建議中證協加強對邀請外部專家的合規管理。各公司應嚴格遵守《發布證券研究報告執業規范》，集中精力發展主業，不斷提高自身研究能力，合理控制邀請外部專家的數量，并加強廉潔從業管理，有效防范風險。更多股票資訊，關注財經365！