當(dāng)天有兩家上市的證券公司接受了調(diào)查，與成都和長春兩地的城市投資債務(wù)業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān)。
5月29日，根據(jù)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交的線索，銀行間市場交易商協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布公告稱，發(fā)現(xiàn)青白江國投、中金公司、中金財(cái)富、建信信托存在違規(guī)行為。鑒于此，該協(xié)會決定對上述4家機(jī)構(gòu)展開自律調(diào)查。
當(dāng)天，交易商協(xié)會也對長春城投建設(shè)投資(集團(tuán))有限公司(簡稱“長春城投”)和光大證券展開了自律調(diào)查。
據(jù)公開資料顯示，青白江國投是青白江區(qū)的主要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)單位之一，主要承擔(dān)該地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和房屋安置、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù);而長春城投主要從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)業(yè)務(wù)。截至今年一季度末，青白江國投總資產(chǎn)超過900億元，長春城投總資產(chǎn)超過1600億元。
根據(jù)同花順的數(shù)據(jù)顯示，青白江國投已經(jīng)發(fā)行了19只債券，總金額達(dá)到了90億元。目前還未到期的債券有14只，總額為64.5億元。其中，有兩只債券與中金公司有關(guān)，分別是“20青白江PPN001”和“21青白江PPN001”。它們的發(fā)行規(guī)模分別為4億元和6億元，期限分別為3年和5年。這些資金主要用于償還有息債務(wù)。這兩只債券的主承銷商是中金公司和天津銀行。
長春城市投資已經(jīng)成功發(fā)行了35只債券，總規(guī)模達(dá)到375.65億元。目前仍有8只債券持續(xù)存在，總規(guī)模為92億元。去年10月，他們在銀行間交易市場發(fā)行了由光大證券主承銷的“23長春城投MTN004”債券，發(fā)行總額7億元，期限為5年，3年后投資者可選擇行權(quán)，在償還公司存量債券方面籌集資金。
4月12日之前，交易商協(xié)會啟動(dòng)了自律調(diào)查，涉及6家中小金融機(jī)構(gòu)疑似從事代持等違規(guī)行為。根據(jù)市場機(jī)構(gòu)反饋的信息，這些中小金融機(jī)構(gòu)中有些涉嫌違規(guī)從事代持、出借債券賬戶等行為。一些中小金融機(jī)構(gòu)的員工與外部人員勾結(jié)，利用國債利率下降的預(yù)期進(jìn)行代持、利益輸送等違法行為似有增加。
貿(mào)易商協(xié)會建議，各市場參與者需加強(qiáng)內(nèi)部管控，嚴(yán)格執(zhí)行債券業(yè)務(wù)合規(guī)檢查，以防止發(fā)生類似違法行為。接下來，貿(mào)易商協(xié)會將加強(qiáng)對債券交易結(jié)算鏈條的分析，加大打擊違法交易行為的力度。
除了交易商協(xié)會的調(diào)查外，最近因?yàn)檫`規(guī)發(fā)行債券業(yè)務(wù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的券商也有不少。自4月份以來，中信建投、海通證券、中泰證券等多家券商都因?yàn)樵趥l(fā)行和托管業(yè)務(wù)上履職不到位而收到了證監(jiān)會的警告函或責(zé)令改正通知。
這兩家券商最近接受了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的多次要求，要求它們改正違規(guī)行為或發(fā)出警示函。中金公司在債券托管方面存在問題，同時(shí)也被指責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)提供服務(wù)通道、自營業(yè)務(wù)管理不當(dāng)、員工炒股以及資產(chǎn)證券化計(jì)劃管理不善等問題;光大證券則涉及經(jīng)紀(jì)和投行業(yè)務(wù)方面的違規(guī)行為。更多股票資訊，關(guān)注財(cái)經(jīng)365！