4月26日，河南證監(jiān)局宣布對中原證券開出了8張罰單，因為公司存在5項違規(guī)行為，7名相關(guān)負責人也被處以罰款。
最近，監(jiān)管部門加強了監(jiān)管力度，導致證券行業(yè)的罰款數(shù)量呈增長趨勢。僅本月，受到證監(jiān)會、交易所和地方證監(jiān)局罰款的證券公司數(shù)量已增至十多家。需要注意的是，最近的罰單范圍涵蓋了經(jīng)紀、投行、自營、信用、海外等多個領(lǐng)域，很多案件都受到處罰，責任追究的情況也日益加劇。
有五項規(guī)定遭到違反，導致七名人員受到懲罰。
具體來說，河南證監(jiān)局指出了中原證券存在的五個違規(guī)行為：
首先，管理規(guī)定和風險防范方面存在不完善之處。缺乏設(shè)立母公司與子公司統(tǒng)一的信貸管理制度，也未對個別重大投資項目的風險進行認真評估。對海外子公司和特殊類別子公司的合規(guī)風險控制工作不夠完善，未有效加強合規(guī)風險管理措施。
進行股票質(zhì)押業(yè)務(wù)時，若風險管理不謹慎、內(nèi)控管理不完善，可能會出現(xiàn)風險。承銷商可以通過股票質(zhì)押業(yè)務(wù)向認購債券的投資者提供財務(wù)支持。
在建立健全的合規(guī)風險控制體系之前，實際上從事債券銷售業(yè)務(wù)，收取發(fā)行人的票面利息補差費用，以協(xié)助他人規(guī)避監(jiān)管。未嚴格執(zhí)行金融資產(chǎn)重新分類的內(nèi)部控制要求。
員工兼職管理薄弱，導致員工投資活動監(jiān)管不到位，防范員工代理理財行為的控制措施不完善。
因為缺乏有效的預(yù)防控制措施，一些職員出現(xiàn)了廉潔從業(yè)風險事件。
河南證監(jiān)局宣布，已決定對中原證券采取監(jiān)督管理措施，要求公司在收到?jīng)Q定書后60天內(nèi)向河南證監(jiān)局提交書面整改報告。
中原證券的多名分管領(lǐng)導也接受了處罰。這些人包括負責股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的朱建民、股票質(zhì)押項目申報負責人趙振旭、債券銷售業(yè)務(wù)負責人趙雅靜、公司子公司前董事長陳軍勇、境外子公司前副總經(jīng)理李小強、境外子公司前投資部門負責人張笑齊，以及境外子公司的決策參與者王偉明。他們都接受了監(jiān)管措施，收到了警示函。
證券公司們都受到處罰，在“兩強兩嚴”的監(jiān)管制度下。
最近，由于監(jiān)管部門嚴格執(zhí)行“兩強兩嚴”的政策，證券業(yè)頻繁遭到罰款。僅在最近的四月份，就有14家證券公司受到處罰，此外還有數(shù)十名從業(yè)人員被處罰。
需要注意的是，最近罰款的對象范圍已經(jīng)從之前主要針對經(jīng)紀和投行業(yè)務(wù)擴展到自營、信用、衍生品、海外等多個領(lǐng)域，而且多次受罰并不罕見。追究責任和進行反查的頻率也越來越高，即使一些員工已經(jīng)離職，仍然有可能受到處罰。
華西證券在4月12日宣布，最近接到監(jiān)管部門發(fā)出的關(guān)于行政監(jiān)管措施通知，江蘇證監(jiān)局計劃暫時停止該公司的保薦業(yè)務(wù)資格6個月。據(jù)報道，華西證券被指控在金通靈2019年的股份增發(fā)項目中存在盡職調(diào)查不嚴謹?shù)膯栴}，向特定對象發(fā)行股票上市保薦文件，并在提交相關(guān)報告時涉嫌虛假陳述;在持續(xù)監(jiān)管檢查的現(xiàn)場審查中也發(fā)現(xiàn)執(zhí)行不力的情況。與此同時，多名相關(guān)人員也受到了處罰。
4月17日，東吳證券發(fā)布公告稱，因涉嫌在國美通訊和紫鑫藥業(yè)的非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未盡職盡責，已被證監(jiān)會立案調(diào)查。
4月19日，中信證券和海通證券相繼發(fā)布了公告，宣布收到《行政處罰事先告知書》，其原因是被指控涉嫌違反了中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票的限制性規(guī)定。據(jù)公告顯示，中信證券及其附屬公司中信中證資本因涉及違規(guī)行為而被罰款7166.07萬元，而海通證券也遭到了776.44萬元的罰款。
此外，華泰證券、國信證券、中國銀河證券、東海證券、天風證券、中金公司、開源證券、新時代證券(現(xiàn)更名為誠通證券)等多家證券公司，也因在本月違規(guī)受到各地證監(jiān)局處罰罰款。更多股票資訊，關(guān)注財經(jīng)365！