最近一段時(shí)間，監(jiān)管部門對(duì)多家頂級(jí)券商采取了行政監(jiān)管措施，其中包括中金公司、中信證券等公司。
北京證監(jiān)局對(duì)中金公司進(jìn)行了“點(diǎn)名”提醒。
據(jù)公開信息披露，2021年5月10日，北京證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。文件指出，中金公司在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)存在操作風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致流動(dòng)性缺口、提供通道服務(wù)違規(guī)、未明確同日反向交易的決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶之間互相交易等問(wèn)題。并做出決定對(duì)中金公司實(shí)施責(zé)令改正的監(jiān)管措施。
廣東證監(jiān)局發(fā)布了多份行政監(jiān)管措施決定書。
5月10日，廣東證監(jiān)局連續(xù)下發(fā)兩份行政監(jiān)管措施決定書。文件顯示，東莞證券和中信證券在對(duì)廣東泉為科技股份有限公司(原廣東國(guó)立科技股份有限公司)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管時(shí)發(fā)現(xiàn)了違規(guī)行為。因此，這兩家證券公司及相關(guān)責(zé)任人收到了警示函，內(nèi)容涵蓋以下方面：
中信證券股份有限公司作為廣東泉為科技股份有限公司(原廣東國(guó)立科技股份有限公司)首次公開發(fā)行股票的指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在指導(dǎo)過(guò)程中出現(xiàn)了以下違規(guī)行為：
對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)中客戶和供應(yīng)商之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系核查不夠全面。
對(duì)二甲苯貿(mào)易業(yè)務(wù)的真實(shí)性核查不夠 thorough.
在審核二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)時(shí)，第三方?jīng)]有注意到運(yùn)輸合同和船艙計(jì)量報(bào)告的對(duì)應(yīng)關(guān)系與船運(yùn)公司之間存在明顯的不同。
在審查二甲苯業(yè)務(wù)單據(jù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)銷售合同和租船合同中規(guī)定的裝貨港存在嚴(yán)重異常，但未予以關(guān)注。
東莞證券股份有限公司作為廣東泉為科技股份有限公司(原廣東國(guó)立科技股份有限公司)首次公開發(fā)行股票上市的保薦機(jī)構(gòu)，在履行督導(dǎo)職責(zé)的過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：
首先，沒有對(duì)上市公司之間的大額資金往來(lái)交易進(jìn)行充分審查以確定其真實(shí)性。
未按要求填寫完整的2019年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告。
4月30日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了四份行政監(jiān)管措施決定書，鑒于相關(guān)違規(guī)行為，對(duì)華英證券、海通證券、中信建投證券、中泰證券四家證券公司及其相關(guān)責(zé)任人作出了出具警示函、責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
浙江證監(jiān)局對(duì)國(guó)信證券及其相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了點(diǎn)名。
浙江證監(jiān)局在5月10日發(fā)布了一則決定，針對(duì)國(guó)信證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的措施。
根據(jù)2023年年度報(bào)告顯示，由國(guó)信證券保薦的利爾達(dá)科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱利爾達(dá))，于2023年2月17日在北交所上市。根據(jù)利爾達(dá)在2024年4月26日公布的報(bào)告，2023年該公司的凈利潤(rùn)(除非經(jīng)常性損益)為負(fù)1.831.71萬(wàn)元，表明公司在上市首年便出現(xiàn)虧損，而上市標(biāo)準(zhǔn)中包含凈利潤(rùn)標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定分別對(duì)國(guó)信證券及相關(guān)責(zé)任人施行發(fā)出警示函的監(jiān)管措施，并將此記錄在證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案中。更多股票資訊，關(guān)注財(cái)經(jīng)365！