又見(jiàn)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股！中泰證券前員工借用四個(gè)賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券，虧損超54萬(wàn)，還被行政處罰3萬(wàn)……
11月9日，天津證監(jiān)局公布一則行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人是中泰證券天津分公司前員工王某。王某于2019年5月20日入職中泰證券天津分公司，擔(dān)任理財(cái)經(jīng)理；2021年2月26日離職。
合計(jì)交易金額超七千萬(wàn)
虧損54萬(wàn)
處罰決定書(shū)顯示，2019年9月5日至2021年1月8日，王某使用“王某1”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額681.29萬(wàn)元，虧損1.1萬(wàn)元（扣除稅費(fèi)后，下同），交易資金為王某自有資金及借自王某1的資金。
2020年6月1日至2021年1月11日，王某使用“孫某然”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額3591.83萬(wàn)元，虧損28.01萬(wàn)元，交易資金為王某自有資金及借自趙某的資金。
2020年7月7日至2020年8月31日，王某使用“李某”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額529.60萬(wàn)元，虧損10.80萬(wàn)元，交易資金為王某自有資金及借自孫某橋、李某夫婦的資金。
2019年11月22日至2021年2月26日，王某使用“王某祥”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額2251.73萬(wàn)元，虧損14.21萬(wàn)元，交易資金為王某自有資金及借自王某祥、王某2父子的資金。
綜上，王某借用“王某1”“孫某然”“李某”“王某祥”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券，合計(jì)交易金額約7054.46萬(wàn)元，虧損54.11萬(wàn)元。
天津證監(jiān)局指出，王某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定：對(duì)王某處以30,000元罰款。
中泰證券第三季度凈利飆升1431%
官網(wǎng)資料顯示，中泰證券（原名齊魯證券有限公司）成立于2001年5月，控股中泰期貨、中泰資本、中泰金融國(guó)際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股權(quán)交易中心、萬(wàn)家基金。
最新披露的三季報(bào)顯示，中泰證券前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入92.76億元，同比增長(zhǎng)25.05%；歸母凈利潤(rùn)18.93億元，同比增長(zhǎng)103.98%，實(shí)現(xiàn)翻倍增長(zhǎng)。
其中7—9月，中泰證券實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)為2.54億元，同比飆漲1431.06%。
對(duì)于盈利能力的上升，中泰證券表示主要因?yàn)橥顿Y銀行、資產(chǎn)管理、投資等業(yè)務(wù)收入同比增加，以及營(yíng)業(yè)支出同比減少。
值得一提的是，中泰證券在年內(nèi)將持有萬(wàn)家基金的股權(quán)比例提升至60%。在萬(wàn)家基金并表的作用下，中泰證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入增幅明顯，達(dá)到254.76%。更多股票資訊，關(guān)注財(cái)經(jīng)365！