一案收到了三份警示。

9月25日，深交所發布了對中信證券的警示函。警示函稱，2023年6月19日，中信證券集中交易系統出現異常，導致部分客戶交易受到影響。深交所對中信證券及相關負責人采取書面警示的自律監管措施。

除深交所外，上交所、深圳證監局也因此分別在8月29日、7月13日對中信證券出具了警示函。

上交所的警示函還原了當時的經過。6月19日，中信證券北京總部大樓機房因一路UPS電源供電中斷，導致4臺集中交易系統服務器異常關機，最終導致部分客戶無法正常登錄APP或網上交易。此次事件系統服務能力異常時間為10點7分至10點26分，達到《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》規定的較大事件標準。

收深交所警示函

9月25日，深交所的警示函顯示，2023年6月19日，中信證券集中交易系統出現異常，導致部分客戶交易受到影響。經查，中信證券存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題。

深交所表示，上述行為違反了該所《會員管理規則》第9.6條和《會員管理業務指引第1號——會員交易及相關系統管理》第五條的相關規定。方興作為中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責該公司信息技術工作，對相關問題負有責任。

警示函稱，根據該所《會員管理規則》第11.5條、第11.6條和《會員管理業務指引第2號——會員違規行為監管》的相關規定，現對中信證券及方興采取書面警示的自律監管措施。中信證券及相關人員對此應高度重視，針對違規問題采取有效措施進行整改，進一步加強重要信息系統基礎設施建設，強化基礎設施可靠性管理，確保信息系統安全平穩運行。

上交所也發了警示函

8月29日，上交所也就此下發了警示函。

警示函稱，經查明，2023年6月19日，中信證券北京總部大樓機房因一路UPS電源供電中斷，導致4臺集中交易系統服務器異常關機，最終導致部分客戶無法正常登錄APP或網上交易。本次事件系統服務能力異常時間為10點7分至10點26分，達到《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》規定的較大事件標準。上述情況反映出中信證券在交易及相關系統管理方面存在信息系統設備可靠性管理疏漏、安全運行管理制度執行不到位等問題。

鑒于上述違規事實和情節，上交所決定：對中信證券和首席信息官兼信息技術中心行政負責人方興采取書面警示的監管措施。

“你公司應當以此為戒，進一步強化交易及相關系統管理，加強交易及相關系統建設的統籌規劃，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理；對交易及相關系統進行實時安全監控，及時發現和處理系統技術故障；健全應急處置機制，穩妥處置交易及相關系統安全事件，保障交易的安全穩定運行。”上交所表示。

深圳證監局也下發了警示函

今年7月13日，深圳證監局發布了對中信證券采取出具警示函措施的決定。深圳證監局表示，經查，發現中信證券在2023年6月19日的網絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題。上述行為違反了《證券期貨業網絡和信息安全管理辦法》（證監會令第218號，以下簡稱《網絡和信息安全管理辦法》）第十三條相關規定。

證監局稱，依據《網絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款，以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（證監會公告〔2021〕12號）第二十八條的規定，決定對中信證券采取出具警示函的行政監管措施。

“你公司應認真落實網絡安全責任制，強化網絡和信息安全工作，吸取事件教訓，舉一反三，徹查風險隱患，對相關問題進行全面整改。你公司應于3個月內完成上述整改工作并向我局報送整改報告。”深圳證監局表示。

與此同時，深圳證監局還對相關負責人進行了處罰。深圳證監局表示，方興作為中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人，全面負責該公司信息技術工作，侯敏作為信息技術中心分管運維負責人，何濤作為信息技術中心機房與網絡負責人，對相關問題負有責任。依據《網絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款以及《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（證監會公告〔2021〕12號）第二十八條的規定，深圳證監局決定對他們采取出具警示函的行政監管措施。

6月交易系統出故障

稍早前，也就是6月19日早盤10時左右，有投資者在社交媒體反饋信息稱，中信證券的交易系統癱瘓約半個小時，無法完成交易。不過，這個時長界定往往存有爭議。

從投資者反饋情況來看，出現的交易故障主要為，掛單后無法完成成交，狀態為“已報待撤”，且無法撤銷交易。

當時，有媒體就此致電中信證券，上述交易系統故障情形獲得確認，且當時客服電話也出現無法接通狀況，客服人員回復時稱已恢復正常，可以正常交易。

中證協信息顯示，2021年中信證券信息技術投入17.37億元，行業排名第3；中信證券2021年信息技術投入占營業收入比例為5.09%，行業排名為25位。

此前東財APP故障也火速被監管關注

今年3月21日，東方財富APP分別在上午、下午出現長時間用戶登錄異常、持倉顯示異常、無法交易等情況。“東財崩了”也因此登上微博熱搜。

3月24日，證監會在對東方財富證券股份有限公司申請上市證券做市交易業務資格反饋意見中，提及交易軟件故障事件。證監會稱，近日，關注到媒體報道你公司證券交易軟件無法正常登錄交易，請說明此次信息安全事件的發生原因、影響以及整改情況，并進一步說明公司是否符合“最近1年信息系統未發生重大及以上級別信息安全事件”條件。

3月31日，西藏證監局處罰指出，經查，東方財富證券在2023年3月21日的網絡安全事件中，存在信息系統升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。依據相關規定，西藏證監局決定對東方財富證券采取責令改正的監督管理措施。同時，責令東方財富證券對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，并妥善處置此次事件引發的投資者訴求。更多股票資訊，關注財經365！