近日，招商證券63人因違法炒股被證監(jiān)會合計罰沒8173萬，震動金融圈!
首先是被罰人員覆蓋面之廣令人大跌眼鏡。
據(jù)證監(jiān)會2月5日披露的對63人的行政處罰書顯示，上至原總裁熊劍濤，下至普通員工，還包括時任投行總部董事孫堅、財富管理部副總經(jīng)理辛欣，多個券商營業(yè)部法人、投資顧問等都在違規(guī)炒股。
證監(jiān)會官網(wǎng)截圖
第二點是違規(guī)時間之長!
據(jù)證監(jiān)會2月5日披露的《市場禁入決定書》顯示，時任招商證券執(zhí)行董事兼總裁熊劍濤從1995年便開始違規(guī)炒股，更是在2007年至2021年長期開始控制他人賬戶炒股，違規(guī)時間長達26年之久。
在此期間，熊劍濤交易股票總成交金額5.19億元,盈利3356.6萬元。依據(jù)《證券法》，熊劍濤被采取終身證券市場禁入措施。
證監(jiān)會官網(wǎng)截圖
面對監(jiān)管處罰，招商證券于2月9日在官網(wǎng)回應，“涉事員工的違法違規(guī)行為集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監(jiān)察問責不夠有力。對此會深刻吸取教訓，堅決徹底整改。”
人均薪酬曾高達81萬元
有網(wǎng)友表示，“券商薪水那么高，這些人拿著高薪還做違法的事，必須嚴懲。”
鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》梳理Wind數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，2022年，招商證券人均薪酬為46.47萬元，在43家A股券商中位列第17名，處于上游位置。
而在“違法行為集中的2021年以前”，該公司薪酬優(yōu)勢更為明顯。2020年，招商證券人均薪酬高達81.24萬元，僅次于中金公司和華泰證券。
數(shù)據(jù)來源：Wind
在如此高薪的待遇下，仍出現(xiàn)大規(guī)模違規(guī)炒股的行為，正如招商證券在回應中所說，“管理制度有缺失，監(jiān)察問責不夠有力”。
年薪350萬董事長被警示
對于招商證券63人違法炒股的行為，深圳證監(jiān)局明確認定董事長霍達對此問題負有管理責任，于2月9日對其出具警示函。
深圳證監(jiān)局官網(wǎng)截圖
同時，趙斌作為招商證券時任合規(guī)總監(jiān)，胡宇作為現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)，對相關(guān)違規(guī)行為負有管理責任，二人被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
據(jù)財報顯示，霍達從2017年5月起擔任招商證券董事長，年薪為349.86萬元。趙斌在2016年1月至2018年12月?lián)魏弦?guī)總監(jiān)，年薪為321.44萬元。胡宇從2018年12月任職合規(guī)總監(jiān)、首席風險官，年薪為240.11萬元。
鳳凰網(wǎng)財經(jīng)《投資觀察》注意到，就在證監(jiān)會披露對63人行政處罰書的四天之前，招商證券發(fā)布公告稱，合規(guī)總監(jiān)、首席風險官胡宇因即將到達退休年齡，于2024年1月31日申請辭職。
公告截圖
財報截圖
按照年報披露，胡宇合規(guī)總監(jiān)、首席風險官職位應于2024年12月任期終止。有網(wǎng)友猜測，“目前其提前申請辭職，可能與本次招商證券63人違規(guī)炒股被罰有關(guān)”。
網(wǎng)絡截圖
2月19日是招商證券63人違規(guī)炒股被罰后的首個交易日，從市場表現(xiàn)來看，投資者用腳投票，其今天下跌0.93%，報收13.81元。更多股票資訊，關(guān)注財經(jīng)365！