證監(jiān)會(huì)主席劉士余今日在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)上表示，沒有創(chuàng)新證券行業(yè)就沒有活力。同時(shí)，創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要來進(jìn)行，不能打著創(chuàng)新的旗號(hào)規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。希望大家守住底線，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任，還要識(shí)別好客戶，發(fā)現(xiàn)異常交易行為該制止的要制止，該報(bào)告的要報(bào)告。
以下為原文：
尊敬的陳共炎會(huì)長，尊敬的各位代表、各位來賓，各位同志：
大家上午好！今天的大會(huì)是證券行業(yè)的一次盛會(huì)，我謹(jǐn)代表中國證監(jiān)會(huì)向大會(huì)的召開表示熱烈祝賀！向與會(huì)代表及全行業(yè)從業(yè)人員致以誠摯的問候，向關(guān)心支持中國資本市場(chǎng)改革發(fā)展的各界朋友、各部門、各單位表示衷心的感謝！
黨的十八大以來，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過各有關(guān)方面共同努力，中國證券行業(yè)在資本實(shí)力、發(fā)展理念、服務(wù)質(zhì)量、規(guī)范水平、市場(chǎng)競爭力等方面都有了顯著提升和改善。數(shù)字最有說服力。五年來，證券行業(yè)的資本增長2.2倍，總資產(chǎn)增長2.7倍，服務(wù)企業(yè)完成股權(quán)融資6萬億元、債權(quán)融資15萬億元、并購重組交易3.5萬億元。這些數(shù)字反映出整個(gè)證券行業(yè)發(fā)生了可喜的變化，在促進(jìn)資本形成、優(yōu)化資源配置、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者方面發(fā)揮著越來越重要的作用。特別要強(qiáng)調(diào)的是，證券行業(yè)在服務(wù)國家戰(zhàn)略的意識(shí)、能力和自覺性等方面正在不斷地增強(qiáng)。證券行業(yè)始終扮演著投資者與融資者之間、投資者與市場(chǎng)之間、政府與市場(chǎng)之間的橋梁作用，使命光榮，責(zé)任重大。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好，新的動(dòng)能在不斷的提升，新的業(yè)態(tài)在不斷的發(fā)展壯大。伴隨著全面深化改革的推進(jìn)，高水平對(duì)外開放的展開，中國資本市場(chǎng)正在展示出更加廣闊的前景。新的偉大時(shí)代呼喚一流的投行，也必將為投行的成長創(chuàng)造難得的機(jī)遇。我真誠地期盼，亦堅(jiān)信，通過包括在座各位的證券行業(yè)同仁的共同努力，我們一定能夠把握機(jī)遇，以舍我其誰的責(zé)任和擔(dān)當(dāng)，建設(shè)富有中國制度特色、注入中國文化元素的世界一流投行。
第一，希望大家專注主業(yè)，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。大力發(fā)展資本市場(chǎng)，是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應(yīng)有之意。證券公司要心無旁鶩做好主業(yè)，秉承發(fā)展新理念，始終服務(wù)于國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的實(shí)施，當(dāng)前要著力服務(wù)好“三去一降一補(bǔ)”這項(xiàng)突出任務(wù)與關(guān)鍵領(lǐng)域改革，促進(jìn)更多的資源優(yōu)化配置到實(shí)體經(jīng)濟(jì)最需要的領(lǐng)域。真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任，從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān)，不能“只薦不保”、一上了之。證券公司不能只盯著承銷保薦，更要在并購重組、盤活存量上做文章，為國企國資改革、化解過剩產(chǎn)能、“僵尸企業(yè)”的市場(chǎng)出清、創(chuàng)新催化等方面提供更加專業(yè)化的服務(wù)，加快對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持力度。
第二，希望大家主動(dòng)作為，積極參與“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施。金融服務(wù)與金融資源的競爭歷來是國際競爭的核心要素之一，沒有一流的投行，哪有一流的國際競爭力。我們支持有條件的證券公司積極圍繞客戶“走出去”做好境內(nèi)境外全流程的服務(wù)；我們支持有條件的證券公司積極拓展國際市場(chǎng)，特別是抓住“一帶一路”建設(shè)的機(jī)遇，積極到沿線國家和地區(qū)布局設(shè)點(diǎn)，開展跨境業(yè)務(wù)，為實(shí)體企業(yè)提供更加豐富、便捷的投融資服務(wù)。同時(shí)，我們將以更加開放的姿態(tài)歡迎境外機(jī)構(gòu)來華開展合作，逐步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，擴(kuò)大市場(chǎng)互聯(lián)互通。
第三，希望大家創(chuàng)新發(fā)展，著力提升服務(wù)質(zhì)量。毫無疑問，沒有創(chuàng)新，證券行業(yè)就沒有活力。同時(shí)，創(chuàng)新是一把雙刃劍，創(chuàng)新必須以合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制為前提，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要來進(jìn)行，不能打著創(chuàng)新的旗號(hào)規(guī)避內(nèi)部管控與外部審慎監(jiān)管。否則，最后必將導(dǎo)致“脫實(shí)向虛”、自娛自樂，引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。高質(zhì)量的服務(wù)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)安身立命之本，更是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)始終要以“了解你的客戶”為原則，要以為你的客戶創(chuàng)造價(jià)值為宗旨，推進(jìn)以客戶為中心的產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，更好地滿足日益增長的企業(yè)投融資和居民財(cái)富管理的需求。
第四，希望大家守住底線，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。各類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須把防控金融風(fēng)險(xiǎn)放到更加重要的位置，共同創(chuàng)造良好的市場(chǎng)秩序、穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境。這方面要靠大家一起行動(dòng)，共同呵護(hù)。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任，還要識(shí)別好客戶，發(fā)現(xiàn)異常交易行為，要按照法律法規(guī)，該制止的要制止，該報(bào)告的要報(bào)告。同時(shí)，要約束好自己的員工，堅(jiān)守職業(yè)操守，體現(xiàn)專業(yè)精神，為市場(chǎng)發(fā)展注入正能量。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織，《證券法》第九章對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有明確的規(guī)定。近年來，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)切實(shí)履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職責(zé)，做了大量卓有成效的工作，發(fā)揮越來越重要的作用。證監(jiān)會(huì)黨委對(duì)協(xié)會(huì)的工作是充分肯定的，行業(yè)對(duì)協(xié)會(huì)的工作也是大力支持和寄予厚望的。證券業(yè)協(xié)會(huì)要在新的起點(diǎn)上加強(qiáng)自身建設(shè)，不斷強(qiáng)化“四個(gè)意識(shí)”，牢牢把握正確的政治方向。在為行業(yè)提供更好服務(wù)的同時(shí)，在自律管理方面，證券業(yè)協(xié)會(huì)還有很大的潛力可以挖。要在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上強(qiáng)化自律檢查，嚴(yán)格紀(jì)律處分。對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員及其從業(yè)人員要嚴(yán)肅處理，堅(jiān)決曝光，記入誠信檔案，使他們真正對(duì)自己的行為負(fù)起責(zé)任。協(xié)會(huì)要繼續(xù)完善糾紛調(diào)解、投資者救助等機(jī)制，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。協(xié)會(huì)更要促進(jìn)資本市場(chǎng)的公開、公平、公正，并努力打造成為自律有力、服務(wù)到位、行業(yè)信賴、市場(chǎng)認(rèn)可的自律組織。