近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，自2017年10月1日起施行。
我會(huì)于2006年5月發(fā)布《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《督察長(zhǎng)規(guī)定》)，2008年7月發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》)，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，證券公司和證券投資基金管理公司(以下合稱(chēng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))合規(guī)管理工作取得了初步成效，但也存在將合規(guī)管理僅作為合規(guī)部門(mén)的職責(zé)、合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障不足、追責(zé)力度不夠等問(wèn)題。在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，我會(huì)對(duì)《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》和《督察長(zhǎng)規(guī)定》進(jìn)行了修訂，起草了統(tǒng)一的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)。《辦法》通過(guò)明晰董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方職責(zé)，提高合規(guī)履職保障，加大違法違規(guī)追責(zé)力度等措施，切實(shí)提升公司合規(guī)管理有效性，不斷增強(qiáng)公司自我約束能力，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
2016年12月2日，我會(huì)就《辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。截至2017年1月2日，共收到21家單位(其中證券公司11家、基金公司10家)、10名個(gè)人合計(jì)31條反饋意見(jiàn)。從反饋情況看，各方均認(rèn)為《辦法》整體較為成熟。同時(shí)，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，我會(huì)綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實(shí)際，對(duì)《辦法》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。
《辦法》共5章40條，主要修訂內(nèi)容包括：一是嘗試原則導(dǎo)向，對(duì)各類(lèi)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)提出八條通用原則；二是進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)，厘清董事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門(mén)設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標(biāo)準(zhǔn)；四是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人專(zhuān)業(yè)化和職業(yè)化水平，同時(shí)提升專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障，采取措施維護(hù)其獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；六是強(qiáng)化監(jiān)督管理，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實(shí)施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。
考慮到行業(yè)落實(shí)有關(guān)制度、人員方面的要求需要一定時(shí)間，《辦法》自2017年10月1日起施行。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》的相關(guān)要求，構(gòu)建完善的合規(guī)管理制度和系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋，嚴(yán)格落實(shí)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)，嚴(yán)格選任合規(guī)負(fù)責(zé)人，切實(shí)保障其獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇。通過(guò)合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機(jī)制，變“要我合規(guī)”為“我要合規(guī)”，為行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。