本周，浙江證監(jiān)局給兩家證券公司開出了監(jiān)管罰單。
其中，浙商證券因托管部門的違規(guī)問題，以及對資管子公司、私募子公司和另類子公司合規(guī)管理不到位，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。與此同時(shí)，原財(cái)通證券員工彭某、楊某則因從業(yè)期間未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，雙雙被采取監(jiān)管談話措施。
事關(guān)托管疏漏及子公司合規(guī)
在托管業(yè)務(wù)方面，浙商證券被指存在四方面問題：個(gè)別核心業(yè)務(wù)崗位人員不具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);托管業(yè)務(wù)辦公場所未獨(dú)立;基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程不完善;對托管部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金管理不健全。
Wind數(shù)據(jù)顯示，浙商證券于2015年1月獲準(zhǔn)開展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)，2021年9月正式拿到證券投資基金托管資格，目前公募基金托管份額約16.23億份，涉及5只公募基金。在2024年年報(bào)中，浙商證券寫道，2025年將積極搶抓服務(wù)上市公司機(jī)遇，全力做大機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)模，大力推進(jìn)“雙百行動(dòng)”，挖掘并購重組、回購增持、托管外包、股權(quán)激勵(lì)業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。
浙江證監(jiān)局還表示，浙商證券對資產(chǎn)管理子公司、私募投資基金子公司和另類投資子公司的合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號)第三條的規(guī)定。最終決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
根據(jù)公告，后續(xù)浙商證券還需認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)，并在收到上述決定之日起3個(gè)月內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面整改和問責(zé)報(bào)告。
債券業(yè)務(wù)違規(guī)追責(zé)從業(yè)者
另一邊，證券從業(yè)者彭某、楊某，因在財(cái)通證券從業(yè)期間，存在未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范的情形，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第222號)第六條第一款的規(guī)定，被浙江證監(jiān)局決定采取監(jiān)管談話措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
上述條款明確，為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人，以及資信評級機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師 事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和 監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。
公開信息顯示，彭某、楊某的名字曾一同出現(xiàn)在某公司債公告中，身份是受托管理人財(cái)通證券的聯(lián)系人。而在今年2月，財(cái)通證券曾被中國證監(jiān)會(huì)采取警示函的行政監(jiān)管措施，主要原因就是存在以下問題：
一是債券內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，個(gè)別項(xiàng)目內(nèi)核制衡性不足，質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位;二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，個(gè)別項(xiàng)目對影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等重大事項(xiàng)核查不充分;三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注，未能有效督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。更多股票資訊，關(guān)注財(cái)經(jīng)365！