本所共對11宗違規行為發出監管函，其中8宗涉及信息披露違規、2宗涉及買賣股票違規、1宗涉及資金占用違規。
8宗涉及信息披露違規中，一是海南高速公路股份有限公司全資子公司與關聯方簽訂相關合同未履行臨時公告的信息披露義務。二是寧夏西部創業實業股份有限公司子公司相關收入和成本核算錯誤，導致2016年度年報財務數據與已披露的2016年半年報、三季報財務數據存在較大差異。三是天津賽象科技股份有限公司2016年度計提各項資產減值準備占2015年度上市公司凈利潤的59%，公司未按規定在2017年2月底前將該事項提交董事會審議并履行相關信息披露義務。四是山河智能裝備股份有限公司2016年度計提各項資產減值準備占2015年度上市公司凈利潤的255%，公司未按規定在2017年2月底前將該事項提交董事會審議并履行相關信息披露義務。五是深圳市尚榮醫療股份有限公司對前期發生的會計差錯進行更正，并追溯調整2015年度合并資產負債表、合并利潤表的相關財務數據。六是湖南大康國際農業食品股份有限公司2016年年度報告存在多處財務數據填報錯誤，且未按規定與年報同時披露《控股股東及其他關聯方資金占用情況匯總表》。七是深圳市科陸電子科技股份有限公司未經董事會、股東大會批準變更深圳市中電綠源新能源汽車發展有限公司的業績補償承諾。八是武漢金運激光股份有限公司及其全資子公司與關聯方發生股權轉讓、日常經營等關聯交易事項未按規定事前履行相應的審議程序和信息披露義務。
2宗涉及買賣股票違規中，一是曠達科技集團股份有限公司副總裁徐文健于2016年12月29日賣出公司股票30萬股，于2017年5月4日和2017年5月5日累計買入公司股票1萬股，構成短線交易。二是通化雙龍化工股份有限公司副董事長孫軍在公司2017年一季度報告披露前30日內通過集中競價方式買入公司股票107萬股，構成敏感期交易。
1宗涉及資金占用違規中，夢網榮信科技集團股份有限公司實際控制人參股的公司榮科恒陽與公司因轉讓資產事項在報告期內發生非經營性往來1,500.40萬元，2016年末公司對榮科恒陽的其他應收款余額為1,614.98萬元，同時公司未能在轉讓資產事項公告中披露導致非經營性資金占用的相關事項。
本所發出重組問詢函4份、年報問詢函61份、關注函8份、其他函件76份。