想操縱股價，結(jié)果股價反而還大跌了，操縱了個寂寞。
近日，證監(jiān)會披露了一則行政處罰決定書。陳維新時任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理，負責鳳形股份非公開發(fā)行股份事宜。由于當時“鳳形股份”股價低于發(fā)行價，為了維持股價，確保非公開發(fā)行順利實施，陳維新雇人拉高股價。“確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上，目標股價最好在發(fā)行價上10%左右”。
操縱期間，幾名“80后”控制了115個賬戶，希望拉高股價。結(jié)果，期間該股累計下跌34.96%，同期中小板綜指累計下跌7.92%，偏離27.04個百分點。不僅如此，賬戶組還累計虧損3.04億元。
5位“80后”操縱股價
證監(jiān)會對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟操縱“鳳形股份”行為進行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，上述5位“80后”合謀操縱“鳳形股份”。
具體來看，陳維新自2016年1月1日到2018年7月23日期間擔任鳳形股份副董事長、總經(jīng)理，負責鳳形股份非公開發(fā)行股份收購雄偉精工100%股權(quán)項目的實際運作。
2016年9月鳳形股份發(fā)布非公開發(fā)行A股股票預(yù)案，當年10月，“鳳形股份”向中國證監(jiān)會報送非公開發(fā)行股份申請。2016年底、2017年初，經(jīng)他人介紹，陳維新初次認識從事配資業(yè)務(wù)的張兆陽。2017年8月，“鳳形股份”收購雄偉精工項目申請獲中國證監(jiān)會審核通過。
由于當時“鳳形股份”股價低于發(fā)行價，為了維持股價，確保非公開發(fā)行順利實施，2017年9月陳維新和張兆陽達成合作，開始著手維護“鳳形股份”股價事宜。雙方約定陳維新提供資金，張兆陽操作維護股價，確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上，目標股價最好在發(fā)行價上10%左右。
與此同時，陳維新安排時任鳳形股份董事會秘書鄧某負責與張兆陽聯(lián)系。為完成維護股價事宜，張兆陽找到朱瑞一同參與。張兆陽負責資金承攬，經(jīng)朱瑞介紹通過配資中介路某強、張某杰引入配資2億元和借用證券賬戶32個，二人負責交易決策。
2017年9月至2018年1月，陳維新先后打款9600萬元用作操縱“鳳形股份”的保證金，資金源于自有資金及借款。期間，張兆陽、朱瑞操縱“鳳形股份”股價失敗。
2017年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽、朱瑞將前期用來操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金2800萬元轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負責操作，張兆陽、朱瑞繼續(xù)參與，從事相關(guān)對接和交易操作事宜。轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊操作后，朱一棟、滕某濤(朱一棟老鄉(xiāng)，接受朱一棟安排)通過提供資管賬戶、借入個人賬戶、提供資金、參與交易操作等也加入到操縱“鳳形股份”事項中。
2017年11月底，朱一棟與李衛(wèi)衛(wèi)商定股票換倉交易事項，張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、滕某濤負責具體實施，一方賣出“鳳形股份”，另一方買入“鳳形股份”。2017年12月，張兆陽將李衛(wèi)衛(wèi)接手維護股價事宜告知鄧某。隨后，陳維新、鄧某、李衛(wèi)衛(wèi)、張兆陽見面，李衛(wèi)衛(wèi)提出由其承擔張兆陽對陳維新的債務(wù)。陳維新與李衛(wèi)衛(wèi)簽訂了借款合同，借款金額為1億元，張兆陽為擔保人。
最終卻虧損3.04億元
2017年10月9日至2018年2月28日，當事人控制使用“高某”等115個證券賬戶(以下簡稱賬戶組)，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。
總體來看，操縱期間，賬戶組單日買入數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有31天，峰值達到55.32%；賣出數(shù)量占全市場成交數(shù)量比超20%的交易日有23天，峰值達到73.62%。賬戶組資金投入量峰值達2.25億元，總買入成交金額為21.56億元，總賣出成交金額為18.80億元。賬戶組具備明顯的資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢。
此外，在操縱期間，賬戶組利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，并且存在盤中拉抬、尾市拉抬股價的行為，賬戶組存在大量反向交易、對倒交易，虛假申報情況，主要手法是虛假申報買單，誘導(dǎo)其他投資者買入后出貨。
從股價變動情況來看，2017年11月至2018年2月期間，“鳳形股份”走勢明顯異常：股價走勢先大幅上漲后急速下跌。股價走勢與同期公司的多則公告相背離。
最終，證監(jiān)會認為，當事人上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。
“華北第一操盤手”多次被罰
上述案例當事人中的李衛(wèi)衛(wèi)被稱為“華北第一操盤手”，曾多次因操縱股價被罰。
據(jù)了解，李衛(wèi)衛(wèi)出生于1986年，早年在期貨公司營業(yè)部工作。由于之前工作的經(jīng)歷，李衛(wèi)衛(wèi)結(jié)識了較多高凈值客戶和配資公司，并接洽相關(guān)“市值管理”的業(yè)務(wù)。
令市場熟知的是，李衛(wèi)衛(wèi)曾與阜興集團董事長朱一棟聯(lián)手操縱“大連電瓷”。經(jīng)查，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)累計控制使用461個賬戶交易大連電瓷股票。阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)在交易“大連電瓷”過程中多次利用資金優(yōu)勢，拉抬股價，在自己控制的賬戶之間交易，虛假申報，以及利用信息優(yōu)勢操縱股價。但一頓操作下來，最終卻虧損5.51億元。
2018年7月，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)處以200萬元罰款，并采取終身證券市場禁入措施。阜興集團被處罰款100萬元，朱一棟被處60萬元罰款，并采取3年證券市場禁入措施。
另外，在今年1月4日，證監(jiān)會官網(wǎng)披露的一則行政處罰決定書顯示，李衛(wèi)衛(wèi)使用92個賬戶操縱“匯金通”，非法獲利2070.28萬元。
操縱期間，李衛(wèi)衛(wèi)控制“朱軍建”等92個證券賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)集中交易“匯金通”，并在實際控制的賬戶之間交易“匯金通”，影響“匯金通”的股票價格，上述行為構(gòu)成操縱市場。最終，證監(jiān)會對李衛(wèi)衛(wèi)采取“沒一罰一”，合計罰沒金額超4000萬。更多股票資訊，關(guān)注財經(jīng)365！