證監會正式發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，進一步強化各方合規責任管理，改善合規負責人履職保障，維護獨立性等。共5章40條，在原來相關規則的基礎上，對各類業務規范運營提出八項通用原則，進一步強化全員合規，厘清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任。辦法自10月1日起執行。
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證監會正式發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，進一步強化各方合規責任管理，改善合規負責人履職保障，維護獨立性等。共5章40條，在原來相關規則的基礎上，對各類業務規范運營提出八項通用原則，進一步強化全員合規，厘清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任。辦法自10月1日起執行。
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