華西證券股票最新消息，作為2018年首家上市券商，華西證券（002926.SZ）正在破發的路上愈走愈遠。
截至10月11日，其7.71元/股收盤價已較2月5日9.46元/股發行價下挫18.5%，較之年內18.06元/股高點更蒸發了57.3%。而10月12日開盤后不久更創下7.2元/股年內新低。不過，這家由老窖集團及瀘州老窖（000568.SZ）、五糧液（000858.SZ）、劍南春三大川酒家族共計持有近48%股權的證券公司，還將遭遇更大的麻煩。
《投資時報》記者獲悉，在中國證監會四川監管局（下稱四川證監局）對華西證券投行類業務進行現場檢查的過程中，發現其在公司債券承銷、新三板推薦等投行業務上存在多項違規行為。今年9月，四川證監局公布了《關于對華西證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施的決定》。針對此次被監管層出具警示函，華西證券方面對《投資時報》記者回復稱，接受監管部門所采取的監管警示，并已著手通過有效措施切實改進，進一步加強內部管理，優化風險管理制度，持續提升投行項目質量。有市場分析人士告訴《投資時報》記者，此次華西證券所暴露的問題，主要集中在該公司負有相應責任人義務卻存在履職不盡責的情況。“作為金融機構沒有承擔應有責任，隨時都會造成投資者利益損失等市場問題。”該人士稱。
受托管理人未履職
《投資時報》記者了解到，在順風光電投資（中國）有限公司2016年6月22日非公開發行的16順風01債（135576.SH）的過程中，華西證券擔任了該項業務的受托管理人。然而，在四川證監局的檢查中，華西證券被發現存在未履職的事項有三處之多。
四川證監局指出，募集說明書中資金用途為“在扣除發行費用后，全部用于補充流動資金，包括采購元件、組件及支付工程款”。但發行人2016年6月27日調撥給江西順風光電投資有限公司3952萬元，用于支付銀行貸款保證金，屬受托管理協議三、四條的第13項“甲方擬變更募集說明書的約定”及18項“發生其他對債券持有人權益有重大影響的事項”的情形，受托管理人即華西證券沒有在臨時受托事務報告中做出披露。
此外，2016年6月21日江西順風光電投資有限公司與重慶未來投資有限公司簽署了解除其原于2015年12月16日簽署的股權轉讓協議，根據募集說明書該股權轉讓收入為公司償債來源之一，屬于“保證人、擔保物或者其他償債保障措施發生重大變化”的情形，華西證券也未就此事發布臨時受托管理報告。華西證券在此項業務中另一則未履職問題，緣于2016年12月29日發行人即順風光電投資（中國）有限公司被列入全國失信被執行人名單，華西證券對此事項仍未發布臨時受托管理報告。
