在私募行業(yè)的快速發(fā)展過程中，合規(guī)都是一個重點“關(guān)鍵詞”，無論是國家監(jiān)管部門，還是私募企業(yè)自身，都將其作為確保私募行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。恒旭資本合伙人劉志斌在接受采訪時介紹說，目前私募合規(guī)風控已經(jīng)形成了較為完善的體系，從業(yè)人員只要把握幾個“核心法則”，就能確保將合規(guī)落到實處。
在恒旭資本合伙人劉志斌看來，做好私募合規(guī)風控的一個重要環(huán)節(jié)就是登記備案及信息報送。私募機構(gòu)的相關(guān)工作人員，要切實地做好私募管理人登記工作，對眾多的材料以及信息的真實性、完整性、準確性進行認真核查，避免虛假記載情形的出現(xiàn)。此外。私募管理人要在募集完畢后20個工作日內(nèi)，對私募基金進行備案，同樣也要確保信息的真實性和完整性。
在談到信息報送時，恒旭資本合伙人劉志斌還特別提到了一點，那就是如果私募管理人或者是私募基金出現(xiàn)了重大的變更，私募機構(gòu)的相關(guān)負責任人要盡快向基金業(yè)協(xié)會進行報告。此外，私募企業(yè)還要按照規(guī)定，以季度和年度為時間節(jié)點，準確地報送私募基金的財務(wù)數(shù)據(jù)、投資運作等信息。在每個會計年度結(jié)束的4個月之內(nèi)，則應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告，以及企業(yè)所管理的私募基金的年度投資運作情況。
“進行私募合規(guī)風控，還有要建立企業(yè)內(nèi)部的管理以及運行制度，比如要制定防火墻制度、業(yè)務(wù)隔離制度，以及風險管理框架及制度和運營風險控制制度等，這樣做的目的是，形成較為清晰的風控管理框架，進而打造出完善的治理結(jié)構(gòu)，有助于形成專業(yè)化的風控體系!” 恒旭資本合伙人劉志斌說道。
恒旭資本合伙人劉志斌特別強調(diào)，除了上述幾個方面外，大家還要注重募集行為的合規(guī)性，這也是私募行業(yè)風控管理的一項重要內(nèi)容。比如，單只基金的投資者人數(shù)不能超過相關(guān)法律所規(guī)定的人數(shù)，具體的是，有限責任公司型基金及有限合伙型基金不能超50人，其他類型基金不超200人。在他看來，投資者人數(shù)是諸多私募機構(gòu)不能破的“紅線”。
恒旭資本合伙人劉志斌介紹，經(jīng)過多年的發(fā)展，我國的私募行業(yè)已經(jīng)逐漸成熟，未來的時間里合規(guī)防控將是業(yè)界所關(guān)注的焦點，這項工作做好了，整個行業(yè)才能實現(xiàn)良性發(fā)展。
(來源：新視線)