基金子公司面臨巨額贖回,昨日，銀河資本連續(xù)發(fā)布兩份產(chǎn)品資金巨額退出的公告，東興雙盈FOF一期和二期的資產(chǎn)管理計劃出現(xiàn)巨額退出。同時，理財不二牛發(fā)現(xiàn)，銀河資本自今年以來，提前終止合同而清盤的產(chǎn)品就有多達22只。并且理財不二牛查閱資管計劃備案信息發(fā)現(xiàn)，這些產(chǎn)品的規(guī)模普遍偏小。
提起基金巨額贖回，大家可能有印象，動輒一天凈值就能上漲50%，很是驚人！一直以來，巨額贖回頻頻發(fā)生在公募基金上，而如今公募基金子公司也在發(fā)生巨額贖回。并且，銀河資本在半年內(nèi)就有幾十只產(chǎn)品提前清盤，這樣的情況確實罕見。那么，這其中到底發(fā)生了什么？基金子公司目前產(chǎn)品發(fā)行和操作陷入了兩難的局面？
巨額退出瀕臨清盤
據(jù)“四季豐收之銀河資本東興雙盈FOF一期資產(chǎn)管理計劃出現(xiàn)巨額退出并部分延期退出的公告”和“四季豐收之銀河資本東興雙盈FOF二期資產(chǎn)管理計劃出現(xiàn)巨額退出并部分延期退出的公告”顯示，兩份計劃的退出申請總份額已超過資產(chǎn)管理計劃上一開放日總份額的20%，發(fā)生巨額退出。
理財不二牛查閱中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，兩份資管計劃均成立于2016年6月29日，規(guī)模分別為0.66億元和0.47億元，合同期限均為36個月。據(jù)銀河資本2016年12月13日公告披露，“本計劃的違約退出日為2016年12月29日，本計劃對申請違約退出的份額持有人收取1%的違約退出費，違約退出費歸計劃財產(chǎn)所有。”可以看出，去年12月就已經(jīng)有委托人申請?zhí)崆巴顺觯m然前一次的退出份額尚不可知，但如果按此次退出超過資管計劃總份額20%計算，此次兩份計劃贖回的金額超過0.45億元，兩份計劃的剩余受托資產(chǎn)凈值都不足5000萬了。
理財不二牛詢問銀河資本客服了解此次退出的大概比例和退出的戶數(shù)，但客服人員也未能提供有效的信息。他表示，“客服這邊不能直接對接項目經(jīng)理，只能反饋信息給負責(zé)人，待負責(zé)人回復(fù)”。
不過，據(jù)銀河資本一位內(nèi)部人士表示，“類似的情況挺多的，這種情況也很正常，因為投資人很可能也是機構(gòu)代表，他們覺得市場有風(fēng)險或種種原因就退出。目前市場不理想，這些投資者都是高凈值客戶，風(fēng)險意識很強的，看著苗頭不對就提前終止，很多時候A股市場還沒有開始明顯下跌，很多客戶就已經(jīng)贖回了。我們以往也有客戶選擇全部退出，除了資管計劃持有中簽的新股和停牌股的份額。”
半年內(nèi)22只產(chǎn)品清盤
據(jù)銀河資本信息披露，自2017年1月起至今，銀河資本共有22只產(chǎn)品提前終止合同遭遇清盤↓↓↓
據(jù)數(shù)據(jù)顯示，銀河資本共有產(chǎn)品147只，提前終止合同清盤的比例占到所有產(chǎn)品數(shù)量的15%。其中的原因幾乎都是：由于委托人申請退出后剩余計劃資產(chǎn)總值低于1000萬元或開放退出后委托人少于2人，按資管合同應(yīng)提前終止的條件，更有經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致，決定終止計劃并簽署提前終止協(xié)議的資管計劃，如“銀河資本-中和明德日昇3號資產(chǎn)管理計劃”↓↓
理財不二牛注意到，這22只產(chǎn)品集中遭遇提前終止的時間集中在今年的1月和2月。理財不二牛查閱資管計劃備案信息發(fā)現(xiàn)，這些產(chǎn)品的規(guī)模普遍偏小，最大的不過2億元，最小的僅3000萬元。
去年7月至去年12月的基金子公司備案產(chǎn)品數(shù)分別為804只、786只、627只、339只、290只和485只。可以看到，去年第三季度，基金子公司備案產(chǎn)品仍保持在高位，從未低于600只。不過，自去年12月《基金管理公司子公司管理規(guī)定》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》發(fā)布以來，備案產(chǎn)品數(shù)量近幾個月來一直沒有起色。不難看出，市場狀況不好加上監(jiān)管的壓力，導(dǎo)致基金子公司目前產(chǎn)品發(fā)行和操作陷入了兩難的局面。據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會披露的數(shù)據(jù)，自今年1月以來，基金專戶產(chǎn)品備案數(shù)較去年同比一直下降。
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