6月9日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會近日發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，《辦法》共5章40條，自2017年10月1日起施行。
鄧舸介紹，主要修訂內(nèi)容包括：一是嘗試原則導(dǎo)向，對各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運營提出八條通用原則；二是進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)，厘清董事會、高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任；三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標(biāo)準(zhǔn)；四是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時提升專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)要求；五是改善合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障，采取措施維護(hù)其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇；六是強(qiáng)化監(jiān)督管理，對證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其高級管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。
鄧舸表示，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》的相關(guān)要求，構(gòu)建完善的合規(guī)管理制度和系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋，嚴(yán)格落實董事會、監(jiān)事會、高管人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)，嚴(yán)格選任合規(guī)負(fù)責(zé)人，切實保障其獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇。通過合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機(jī)制，變“要我合規(guī)”為“我要合規(guī)”。