對(duì)主辦券商2017年4月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)計(jì)值，現(xiàn)將評(píng)價(jià)結(jié)果公布如下。
一、月度評(píng)價(jià)結(jié)果
本月共有100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評(píng)價(jià)，東方花旗并入其母公司東方證券合并評(píng)價(jià)，申萬(wàn)宏源西部證券并入其母公司申萬(wàn)宏源證券合并評(píng)價(jià)，華泰聯(lián)合證券并入其母公司華泰證券合并評(píng)價(jià)，實(shí)際列示96家主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果(詳見(jiàn)附件)。
37家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90(含)點(diǎn)以上，占比38.54%(3月37.50%);39家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80(含)-90點(diǎn)之間，占比40.63%(3月42.71%);17家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70(含)-80點(diǎn)，占比17.70%(3月13.54%);3家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.13%(3月6.25%)。
評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前五的主辦券商為中信建投證券、招商證券、新時(shí)代證券(并列第二)、國(guó)泰君安證券、西部證券(并列第四)。
二、負(fù)面行為記錄情況
本月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為243條，涉及70家主辦券商。其中，推薦掛牌類(lèi)51條，占比20.99%;推薦后督導(dǎo)類(lèi)144條，占比59.26%;交易管理類(lèi)15條，占比6.17%;綜合管理類(lèi)33條，占比13.58%。各類(lèi)負(fù)面行為記錄匯總見(jiàn)下表：
負(fù)面行為記錄數(shù)在5條(含)以下的主辦券商54家，合計(jì)占總記錄數(shù)的42.39%(3月62.62%);負(fù)面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商16家，合計(jì)占總記錄數(shù)的57.61%(3月37.38%);20條以上的主辦券商0家，合計(jì)占總記錄數(shù)的0%(3月0%)。
從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國(guó)海證券、國(guó)金證券、浙商證券、大同證券;掛牌后督導(dǎo)類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為長(zhǎng)城證券;交易管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華西證券;綜合管理類(lèi)負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為聯(lián)儲(chǔ)證券。
負(fù)面行為記錄的情形需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題如下：
(一)推薦掛牌類(lèi)中，負(fù)面行為清單第1條和第5條問(wèn)題突出，主要集中通過(guò)BPM報(bào)送申請(qǐng)掛牌材料無(wú)簽章、公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中信息披露錯(cuò)誤等情形。
(二)掛牌后督導(dǎo)類(lèi)中，負(fù)面行為清單第15條和第17條問(wèn)題突出，第15條發(fā)行備案申請(qǐng)反饋問(wèn)題主要集中在認(rèn)購(gòu)對(duì)象身份信息前后不一致或不完整，備案材料中部分表述前后不一致，中介機(jī)構(gòu)未就是否存在募集資金專(zhuān)戶(hù)存放與管理情況、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排、本次募集資金用途等發(fā)表意見(jiàn)，未提交自愿限售認(rèn)購(gòu)對(duì)象的限售申請(qǐng)，對(duì)賭、回購(gòu)等特殊條款合法合規(guī)性存疑，未完整披露公司自掛牌以來(lái)歷次募集資金使用情況等方面，第17條掛牌公司臨時(shí)公告需更正的問(wèn)題主要集中在關(guān)聯(lián)方回避表決情況有誤，董事會(huì)及股東大會(huì)召開(kāi)日期有誤，公告上傳錯(cuò)誤，標(biāo)題與內(nèi)容不符等方面。
(三)交易管理類(lèi)中，負(fù)面行為清單第23條問(wèn)題突出，主要為做市商前次做市申報(bào)撤銷(xiāo)或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。
(四)綜合管理類(lèi)中，負(fù)面行為清單第32條問(wèn)題突出，主要集中在：掛牌時(shí)采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)中填寫(xiě)的股東大會(huì)召開(kāi)日期與股東大會(huì)決議日期不一致、股東大會(huì)決議中未列明股票轉(zhuǎn)讓方式也未提供相關(guān)議案、后續(xù)加入做市申請(qǐng)中賬戶(hù)信息錯(cuò)誤等問(wèn)題。
全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評(píng)價(jià)結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點(diǎn)關(guān)注負(fù)面行為記錄的主要記錄事項(xiàng)和情形，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實(shí)落實(shí)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作對(duì)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動(dòng)作用。