財(cái)經(jīng)365訊（編輯 孫遠(yuǎn)之）12月27日晚間，股轉(zhuǎn)公司發(fā)布一條監(jiān)管公告，對(duì)深圳海龍精密股份有限公司實(shí)際控制人采取自律監(jiān)管措施。
事情的起因是海龍精密在之前定增融資時(shí)，實(shí)際控制人與投資者簽訂了對(duì)賭協(xié)議，但并未告知公司，導(dǎo)致公司在股票發(fā)行備案文件和相關(guān)信息披露文件中均未進(jìn)行信息披露。
此舉違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《股票發(fā)行細(xì)則》） 第三條的規(guī)定，構(gòu)成股票發(fā)行信息披露違規(guī)。股轉(zhuǎn)對(duì)海龍精密的實(shí)際控制人對(duì)張陳松娜、張家龍采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。
1、自己坑自己，海龍精密玩出新花樣
根據(jù)公告，海龍精密于2016年12月5日經(jīng)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同意，以每股7元的發(fā)行價(jià)格，向3名機(jī)構(gòu)投資者，共發(fā)行股票400萬股，共募集資金2800萬元。
其中福建創(chuàng)新同福股權(quán)投資有限合伙企業(yè)、福建華興漳發(fā)創(chuàng)業(yè)投資有限公司均認(rèn)購(gòu)700萬元，上海優(yōu)先資產(chǎn)管理有限公司—優(yōu)先3號(hào)私募證券投資基金認(rèn)購(gòu)1400萬元。
在此次股票發(fā)行時(shí)，公司實(shí)際控制人張陳松娜、張家龍與上述3名投資機(jī)構(gòu)均簽訂了對(duì)賭協(xié)議，根據(jù)協(xié)議約定，當(dāng)公司2016年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)不足3600萬元時(shí)，實(shí)際控制人需按7元/股+年收益率12%的價(jià)格進(jìn)行回購(gòu)。
但是實(shí)際控制人并未告知公司，導(dǎo)致公司在股票發(fā)行備案文件和相關(guān)信息披露文件中均未提及上述回購(gòu)安排。
值得注意的是，海龍精密2016年經(jīng)審計(jì)的實(shí)際凈利潤(rùn)為740.07萬元，并沒有達(dá)到對(duì)賭業(yè)績(jī)。按照補(bǔ)充協(xié)議約定實(shí)際控制人應(yīng)進(jìn)行回購(gòu)，但截止目前公司實(shí)際控制人尚未回購(gòu)補(bǔ)償，也未與投資者簽訂新的補(bǔ)充協(xié)議。
為此主辦券商發(fā)了風(fēng)險(xiǎn)提示，如果實(shí)際控制人與投資者不能達(dá)成有效協(xié)議或?qū)嶋H控制人無法執(zhí)行回購(gòu)時(shí)，海龍精密的實(shí)際控制人與投資者之間將會(huì)存在產(chǎn)生糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。
目前，海龍精密控股股東、實(shí)際控制人張家龍、張陳松娜所持的全部公司股份18,583,000股被司法凍結(jié)，占公司總股本比例為74.33%。司法凍結(jié)期限為2017年10月27日起至2020年10月26日止。
2、2016上半年凈利潤(rùn)456.74萬元，作出3600萬的業(yè)績(jī)承諾
海龍精密2015年7月16日正式在新三板掛牌，是一家主要從事五金精密沖壓的企業(yè)，生產(chǎn)的五金配件適用于家庭小電器、手機(jī)及照明產(chǎn)品，客戶主要是剃須刀、充電座的制造商，公司是飛利浦的戰(zhàn)略合作伙伴。
掛牌后共進(jìn)行過兩次募資，第一次是在2015年8月27日，以每股2元的價(jià)格，發(fā)行不超過1200萬股，募集資金不超過2400萬元。第二次就是2016年12月5日這次。
讀懂君注意到海龍精密2016上半年的凈利潤(rùn)僅為456.74萬元，也就是說想要完成對(duì)賭協(xié)議，下半年凈利潤(rùn)要達(dá)到上半年的7倍也就是3150萬，也不知道海龍精密的實(shí)際負(fù)責(zé)人哪里來的勇氣做出這樣的業(yè)績(jī)承諾。
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