財經(jīng)365訊 監(jiān)管層對部分券商的專業(yè)化交易系統(tǒng)服務(wù)開展現(xiàn)場檢查，目前仍在進(jìn)行中。其中，有兩項功能存在隱患，一是投顧下單功能，二是自行分配角色功能，兩項實際清理難度都不小。
據(jù)證券時報14日消息，近期，證監(jiān)會和北京、上海、深圳證監(jiān)局對部分券商為客戶提供專業(yè)化交易系統(tǒng)（如 PB系統(tǒng)）服務(wù)開展現(xiàn)場檢查，目前仍在進(jìn)行中。
據(jù)了解，監(jiān)管層在上個月的《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》中通報了個別券商存在的合規(guī)問題以及風(fēng)險隱患，主要有四大問題：
一是事前調(diào)查不足，個別證券公司引入的客戶涉嫌參與違規(guī)活動。比如個別券商未采取必要的驗證手段檢驗客戶身份；還有某券商僅根據(jù)信托公司提供的信息，就將5個實質(zhì)為結(jié)構(gòu)化信托的產(chǎn)品按普通產(chǎn)品進(jìn)行申報并開通運作。
二是事中監(jiān)測不完善。部分券商的監(jiān)測模型過于簡單、原始，仍然停留在底線要求水平，監(jiān)測效果不佳，也未采用客戶交易終端定位信息（包括 IP、MAC地址）等信息技術(shù)手段。
三是事后處置工作流于形式。券商事后審計及異常處理工作大多流于形式，部分券商對監(jiān)控模型篩查出的異常賬戶未開展必要的現(xiàn)場確認(rèn)。
四是專業(yè)化交易系統(tǒng)的組合功能存在隱患，主要是投顧下單和自行分配角色這兩項功能。
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