今天，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）在其官方網(wǎng)站發(fā)布了擬公示的第13批失聯(lián)私募機構(gòu)，又有中源誠信（北京）資產(chǎn)管理有限公司、火柴快鹿股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司等76家機構(gòu)被曝光！同時，被納入失聯(lián)機構(gòu)名單的私募公司數(shù)量已經(jīng)達到102家，已有72家已注銷。
在擬公示的失聯(lián)私募中，“中源誠信”這家私募因為“未來城”資管計劃到期無法兌付，將近2億元募資去向不明，且相關(guān)負責(zé)人失聯(lián)，近期處于輿論的風(fēng)口浪尖。而火柴快鹿則是上海快鹿集團的參股公司。
圖1：擬公示的第13批失聯(lián)私募機構(gòu)
中源誠信涉及“未來城”2億元未兌付
基金君發(fā)現(xiàn)此次擬公示名單中多家公司可能涉及非法集資、無法兌付等問題。比如最近市場上關(guān)注較多的中源誠信（北京）資產(chǎn)管理有限公司，因為“未來城專項資產(chǎn)管理計劃”到期無法向持有人兌付，近2億元的募集資金不知所蹤。
具體事情是這樣的，今年3月初有投資者發(fā)現(xiàn)，去年2月5日購買的未來城專項資產(chǎn)管理計劃并沒有按期兌付，經(jīng)過打聽才知道管理人中源誠信相關(guān)負責(zé)人已經(jīng)處于失聯(lián)狀態(tài)。據(jù)了解，該資管計劃募資規(guī)模3億，但現(xiàn)在到期未兌付的資金有1.9億，約有19名持有人投資到期未兌付。
找不到中源誠信的人，投資者找到項目融資方新鑫地產(chǎn)，但該公司卻否認收到融資款。但是《融資服務(wù)協(xié)議》、抵押合同、承諾擔保書、標的資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等資料上面都加蓋了中源誠信和新鑫房地產(chǎn)的公章和法人代表的印章。據(jù)了解，中源誠信管理人已被警方拘留，如今公安部門已經(jīng)介入調(diào)查。
圖2：未來城專項資管計劃
來看看中源誠信在協(xié)會的備案登記信息，該公司屬于股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，注冊資本30000萬元，實繳資本10000萬元，注冊實繳比例為33.33%，員工19人。公司兩名高管均不具備基金從業(yè)資格，法定代表人瞿建軍曾任中科海建（北京）建設(shè)工程有限公司副總經(jīng)理，2014年起任中源誠信的董事長。
圖3：中源誠信協(xié)會登記信息
目前公司旗下備案私募基金僅一只，“政府民生重點工程未來城專項資產(chǎn)管理計劃”，但該基金沒有一條披露信息。該基金成立于2016年1月11日，主要投資領(lǐng)域是通過股權(quán)投資于張家界新鑫房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，款項用于張家界未來城項目的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、棚戶區(qū)改造建設(shè)。
圖4：未來城資管計劃信息
再看該公司的工商注冊信息，實際上也是問題多多。該公司涉及1個f法律訴訟（呂桂梅與中源誠信（北京）資產(chǎn)管理有限公司勞動爭議一審民事判決書）、1個法院公告（被北京京糧大倉糧油貿(mào)易有限責(zé)任公司起訴），還有2個經(jīng)營異常信息（通過登記的住所或者經(jīng)營場所無法取得聯(lián)系、未按責(zé)令的期限公示有關(guān)企業(yè)信息），存在司法風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。
圖5：中源誠信工商信息
火柴快鹿是快鹿集團參股公司快鹿兌付問題仍艱巨
再來看看火柴快鹿股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司，它其實是上海快鹿投資（集團）有限公司的參股公司，快鹿集團出資400萬元持有20%的股份，火柴投資管理（上海）有限公司出資200萬持有10%。該公司的董事鄒建華是快鹿集團的總裁助理。
圖6：火柴快鹿的股權(quán)結(jié)構(gòu)
火柴快鹿的備案登記信息顯示，該公司目前已被協(xié)會列入異常機構(gòu)，原因是未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上。該公司注冊資本為2000萬元，實繳資本為300萬元，實繳比例為15%。公司的6名高管，只有2名具備基金從業(yè)資格，法定代表人毛玥麟曾經(jīng)是快鹿集團的財務(wù)副總監(jiān)。
圖7：火柴快鹿備案登記信息
去年快鹿集團也因為無法兌付問題備受輿論關(guān)注。據(jù)媒體報道，到今年2月，據(jù)快鹿債權(quán)人聯(lián)盟公眾號消息，檢察官披露：快鹿案件總共牽涉?zhèn)鶛?quán)人7萬余人，現(xiàn)今未兌付人數(shù)為3萬余人，金鹿當天兩大平臺未兌付金額為131億左右，中海投未兌付金額為1.9億左右。而現(xiàn)在，快鹿的總裁張蕾等現(xiàn)任管理層最近也正式提出辭職。
辭職報告稱，截至2017年3月22日，快鹿已兌付7億多元，公司現(xiàn)金流已經(jīng)枯竭，兌付被迫停止……現(xiàn)任管理層自2016年7月25日陸續(xù)在快鹿集團任職以來，已被整整“煎熬”了8個月。面對當前的困局，面對3萬多投資人，管理層已深深地感到無力，因此鄭重正式提出辭職。
圖8：快鹿流出來的辭職信
此次擬公示失聯(lián)私募達76家
2015年9月，基金業(yè)協(xié)會建立“失聯(lián)（異常）”私募機構(gòu)公示制度，對通過電話、電子郵件、短信等形式無法取得聯(lián)系的私募，如果在公告后5個工作日內(nèi)沒有說明情況，認定為失聯(lián)私募機構(gòu)，在官網(wǎng)“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示，如果滿3個月沒有主動聯(lián)系提供有效證明材料將注銷。
從2015年11月起到2017年4月，協(xié)會先后公布了13批失聯(lián)私募名單，均在社會上引起強烈反響。
協(xié)會表示，截至2017年3月24日，已將北京中金美林投資基金管理有限公司等102家機構(gòu)列入失聯(lián)機構(gòu)名單，并在協(xié)會官方網(wǎng)站（www.amac.org.cn）私募基金管理人分類公示欄目中予以列示。依據(jù)協(xié)會2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，上述102家機構(gòu)中，有70家機構(gòu)已被注銷登記；有2家機構(gòu)已自行申請注銷登記。
此次協(xié)會擬公示的第13批失聯(lián)私募機構(gòu)數(shù)量比較多，總共有76家，包括北京厚石投資控股有限公司、天圣源投資基金管理有限公司、北京科瑞菲亞投資管理有限公司、北京信和合緣投資基金管理有限公司等。
圖9：擬公示第13批失聯(lián)私募