據浙江證監局披露,浙江新三板在開展私募基金業務中存在向不合格投資者募集資金、向不特定對象推介宣傳、部分基金產品投資者人數超200人、基金資產使用不合符合同約定投資范圍、未評估投資者風險識別能力和風險承擔能力等五項違規行為。
中國基金業協會網站上的備案登記信息顯示,浙江新三板成立于2014年8月18日,注冊資本5000萬人民幣,為股權、創業投資基金,旗下共有6只產品備案,其中2015年11月備案1只,2016年備案4只,2017年5月備案1只。
其董事長為張方平,曾為國龍投資管理有限公司證券部經理。該公司5名高管通過基金從業考試。
根據工商管理資料顯示,浙江新三板由董事長張方平和總經理蘭際偉分別持股50%。張方平還持有杭州方際資本管理有限公司90%的股份,另有杭州方際股權投資合伙企業(有限合伙)持有10%的股權。方際資本并未在基金業協會備案中查詢到相關信息。
浙江新三板官網顯示,其業務領域涉及保薦掛牌業務、定向增資業務、股權基金業務、投資銀行業務,愿景是成為中國一流的投資銀行。
其官網還對浙江新三板和深圳達仁投資管理股份有限公司合作達仁方際并購基金進行了詳細介紹,該基金的管理人之一就是達仁資管董事長王偉東,曾經就職于博時基金。