《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將于2017年7月1日起實施。為讓投資者充分了解適當(dāng)性管理對于保護(hù)自身合法權(quán)益的重要意義，支持、配合適當(dāng)性管理工作，新浪基金根據(jù)監(jiān)管部門統(tǒng)一部署，結(jié)合具體情況，開展投資者適當(dāng)性管理主題系列活動。
在《辦法》發(fā)布之初，新浪基金首先組織內(nèi)部員工進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)，了解作為經(jīng)營機(jī)構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理中承擔(dān)的義務(wù)與責(zé)任，更好的引導(dǎo)投資者選擇與其風(fēng)險水平相適應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。
內(nèi)部培訓(xùn)會議的主要目的，是要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，加深對《辦法》重要意義的認(rèn)識。《辦法》作為我國市場首部專門規(guī)范證券期貨市場適當(dāng)性管理的部門規(guī)章，完善了適當(dāng)性管理的制度體系，統(tǒng)一了適當(dāng)性管理的基本標(biāo)準(zhǔn)，突出強(qiáng)調(diào)了經(jīng)營機(jī)構(gòu)所要承擔(dān)的投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的義務(wù)和責(zé)任。
同時，培訓(xùn)過程中也強(qiáng)調(diào)：投資者適當(dāng)性管理是防控金融風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，構(gòu)筑了投資者進(jìn)入資本市場的第一道防護(hù)線，將從源頭上減少因適當(dāng)性管理不當(dāng)而引發(fā)的投訴，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患和針對性地開展風(fēng)險管理。投資者適當(dāng)性管理符合行業(yè)和機(jī)構(gòu)的長遠(yuǎn)利益，牢固樹立“投資者利益至上”的展業(yè)理念，將有利于提升投資者信任，贏得同行尊重，從而形成可持續(xù)發(fā)展的核心競爭力和誠信共贏的行業(yè)風(fēng)氣。
此外，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)高度重視，多次開會研討完善管理制度及規(guī)范執(zhí)業(yè)流程。
讓投資者充分了解“投資者適當(dāng)性制度”更是學(xué)習(xí)宣傳該《辦法》過程中的重要一環(huán)，新浪基金通過新聞媒體、微信等渠道發(fā)布投資者教育內(nèi)容，并制作H5頁面、視頻等演繹生動案例，對投資者適當(dāng)性進(jìn)行宣傳，提高宣傳教育活動的覆蓋面。
投資者適當(dāng)性管理主題教育是一項長期堅持的工，在2017年接下來時間新浪基金將深入持續(xù)推進(jìn)，一方面加強(qiáng)對員工的宣傳教育，強(qiáng)化“賣者有責(zé)”意識，切實履行好適當(dāng)性管理義務(wù)；另一方面公司將圍繞適當(dāng)性主題組織員工及投資者持續(xù)開展各類豐富多彩，寓教于樂的競賽類活動，發(fā)揮員工主觀能動性，提高投資者參與興趣，為投資者提供有價值、高水準(zhǔn)的宣傳教育內(nèi)容。引導(dǎo)投資者系統(tǒng)、全面、準(zhǔn)確地認(rèn)識投資者適當(dāng)性管理制度要求，充分理解和評估市場風(fēng)險，樹立理性投資理念，不斷提升投資者風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)能力。