西部利得基金更大的噩運(yùn)不是基金經(jīng)理變更，也不是產(chǎn)品延長募集，而是連連違規(guī)證監(jiān)會怒了，還有連續(xù)四年虧損，股東的忍耐力好像也已經(jīng)到極限!
早在今年4月18日，在西部證券的公告中透露出一則信息，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)西部利得存在以下違規(guī)行為：一是實(shí)際履行基金經(jīng)理職責(zé)的人員與對外披露的基金經(jīng)理不符。
二是貨幣市場基金投資具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例超20%;投資不具有基金金托管人資格的同一商業(yè)銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例超5%。三是新動向靈活配置混合型證券投資基金未按照基金合同約定策略進(jìn)行資產(chǎn)配置。
四是多只基金連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形，未就解決方案召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。對此，有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，實(shí)際履行職責(zé)的人員和信披的基金經(jīng)理不符，這可能是此次違規(guī)行為中實(shí)際最嚴(yán)重的一條。證監(jiān)會表示根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對西部利得采取監(jiān)管措施情況如下：1.對西部利得采取責(zé)令改正，并暫停受理西部利得公募基金產(chǎn)品注冊申請3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。2.對西部利得的總經(jīng)理賀燕萍采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。3.對西部利得基金經(jīng)理張維文、王宇采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。