上周，證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(下稱《辦法》)，通過合規體系的逐步完善、優化，促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制，對證券基金行業健康發展將起到積極作用；《辦法》將于今年10月1日起施行。
公募基金合規重要性上升到新高度
“沒想到文件級別這么高，合規有了獨立的法律責任，我們也有了立法保護。作為督察長，我們要努力達到新的金融格局對合規工作的要求，實現合規從業人員的價值?！鄙钲谝晃换鸸径讲扉L感慨道。
合規工作是證券投資機構工作的重要基礎。2006年5月，證監會發布《證券投資基金管理公司督察長管理規定》，2008年7月，發布《證券公司合規管理試行規定》，在證券、基金行業推行合規管理制度。
經過多年實踐，證券公司和基金管理公司合規管理工作取得了初步成效，但也存在著將合規管理僅限于部門職責、合規負責人履職保障不足、追責力度不夠等問題。
在總結實踐經驗的基礎上，證監會對《證券公司合規試行規定》和《督察長規定》進行了修訂，起草了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》?！掇k法》通過明晰董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人等各方職責，提高合規履職保障，加大違法違規追責力度等措施，切實提升公司合規管理的有效性，增強公司自我約束能力，促進行業持續健康發展。
《辦法》共5章40條，主要修訂內容包括：一，嘗試原則導向，對各類業務的規范運營提出八條通用原則；二，進一步強化全員合規，厘清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任；三，優化合規管理組織體系，對證券基金經營機構合規系統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準；四，強化合規負責人專業化和職業化水平，同時提升專業經驗和法律素質要求；五，改善合規負責人履職保障，采取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六，強化監督管理，對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實施合規管理等違規行為依法追責。
《辦法》將給基金業帶來積極變化
北京某大型基金公司監察稽核部人士向記者表示，《辦法》在不同層級規范和落了實合規管理責任，提升公司合規負責人在公司合規運作中的話語權，為合規負責人履職提供了制度保障。同時，《辦法》強調了合規管理人員的獨立性，要求公司建立獨立的考核機制，防止出現業務部門以經營業績等不利于合規部門的考核方式。此外，《辦法》對合規管理部門人員配備和薪酬安排做出了明確規定，合規管理部門在公司的地位得到提升。
基金業內人士認為，在依法從嚴全面監管導向下，提出合規管理辦法，是要將合規管理責任落實到證券基金經營機構，提升合規人員的地位，使他們更有使命感和榮譽感，有所作為，有效管控經營機構合規風險，不斷提升公司合規風險管理水平。
此外，《辦法》要求證券機構將各級子公司合規管理納入統一體系，確保子公司合規管理工作符合母公司標準。對于從事另類投資、私募基金管理等活動的子公司，要選派符合條件的合規管理人員，由母公司合規負責人考核和管理。對分支機構進行全面合規管理，加強風險控制，防范子公司風險傳導到母公司并對證券市場產生不利影響。
近年來，基礎市場出現一系列波動，基金行業也不時爆出合規經營方面的問題和風險，損害到投資者的利益，影響行業形象和信譽，一些基金公司或相關責任人也受到監管處罰?；饦I內人士認為，《辦法》將會促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制，變“要我合規”為“我要合規”，為基金行業持續健康發展保駕護航。