證券服務(wù)機(jī)構(gòu)本應(yīng)履行勤勉盡責(zé)的法定義務(wù)，做好市場(chǎng)“看門人”。然而，在2015年10月發(fā)生的一宗內(nèi)幕交易案件中，竟涉及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)從業(yè)人員，同時(shí)還是兄弟倆聯(lián)手搞內(nèi)幕交易的典型。
相關(guān)資料顯示，L、Y兄弟涉嫌內(nèi)幕交易“XX”案。值得注意的是，兄弟兩人竟然同為證券從業(yè)人員，其中，L利用其負(fù)責(zé)、承攬上市公司購(gòu)買資產(chǎn)項(xiàng)目或非公開發(fā)行項(xiàng)目的信息便利，與其弟控制利用他人賬戶買入相關(guān)股票，在2013年至2015年間涉嫌3次內(nèi)幕交易。
從交易結(jié)果來(lái)看，兄弟倆大費(fèi)周章，三次內(nèi)幕交易卻虧損兩次。其中2013年交易“XX”虧損12.60萬(wàn)元，2014年交易“XXX”虧損486.7元；僅在2015年交易“XXX”獲利44.69萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)擬沒(méi)收其違法所得44.69萬(wàn)元，并對(duì)3次內(nèi)幕交易行為共處以254.08萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)二人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
L、Y身為證券公司總經(jīng)理助理、營(yíng)業(yè)部銷售總監(jiān)，可謂是“錢”途無(wú)量，完全是“不差錢”的主，但終究逃避不開法律的懲處。這也提醒內(nèi)幕信息知情人，一定要守住職業(yè)道德的紅線和法律規(guī)定的底線。
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