股轉系統分層報名系統今日結束，近900家公司有望調入創新層
為期3天的股轉系統分層報名今日結束，實施一年的創新層機制，即將迎來大調整。這也就意味著，即將有一批“不及格”的創新層公司將被降至基礎層，另外一些符合標準的公司將進入創新層的行列。
企業先報名，再由券商做篩選
《通知》第一條顯示，掛牌公司應當確保XBRL格式年度報告和公開披露的年度報告中的數據保持一致，本年度期初數與以往披露文件中相對應的上期期末數保持一致。
其次，為確保分層數據準確和完整，擬進入創新層及維持創新層的掛牌公司應當通過主辦券商在“全國中小企業股份轉讓系統分層支持平臺”填報經審計的2014年營業收入等數據，分層支持平臺開放時間為2017年5月17日17:00至2017年5月19日17:00。
股轉系統要求，各掛牌公司應當確保填報的數據真實、準確、完整，同時主辦券商應當勤勉盡責，及時、準確地在分層支持平臺中進行填報。
最后，股轉系統重點提出，擬進入創新層及維持創新層的掛牌公司應當建立并公開披露《分層管理辦法》第七條規定的相關制度;應當設立董事會秘書并作為公司高級管理人員，董事會秘書應當取得全國股轉系統董秘資格證書。
然而，股轉系統這則《通知》下發有些突然。因為按照去年實施辦法，應先由股轉系統下發名單。今年改由企業先報名，再由券商篩選后統一報名，也讓主辦券商有些“措手不及”。按照《通知》，“此次報名需要各掛牌公司先將相關信息按照模板填好后，報各自主辦券商，由券商登陸頁面進行報名”。
業內人士認為，今年股轉讓企業先報名，再由券商做篩選后，統一報名，更合理。可以減少某些具有爭議的企業進入創新層，優化分層篩選。
報名模板未涉及“雙50”要求
記者對比發現，此次股轉系統《通知》，重點提及掛牌公司財務數據、年報披露、公司管理制度和董秘資格證等內容，并未涉及市場普遍關注的“合格投資者不少于50人，最近60個可轉讓日實際成交天數占比不低于50%”的要求。在“主辦券商批量數據報送模板”中，股轉系統也并未提及“雙50”要求。
有業內人士質疑，掛牌公司確定自身符合創新層的“雙50”標準是否將修改?
股轉系統發出的模板顯示，要求掛牌公司填出十項信息。包括2014年營業收入，要求這一數據務必與年報、公開轉讓說明書等公開披露信息一致。其次要求回復公司治理是否健全，三會議事規則、對外投資管理制度、對外擔保管理制度、關聯交易管理制度、投資者關系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度是否完備等。
同時，今年重點要求董秘資格證。模板中，掛牌公司要確定，設立了董事會秘書作為公司高級管理人員，董事會秘書取得全國股轉系統董事會秘書資格證書。
掛牌公司還需要回復，最近12個月內掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現任董事、監事和高級管理人員是否因信息披露違規、公司治理違規、交易違規等行為被股轉系統采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶交易等自律監管措施3次以上；或者被全國股轉系統等自律監管機構采取了紀律處分措施等情況。
另外，證監會的相關處罰也要上報，類金融事宜和來自審計機構的意見都是關注焦點。股轉系統創新層報名模板中，要求各掛牌公司回復，是否屬于特殊類型公司(包括私募基金管理公司、小額貸款公司等)。
與去年5月27日公布的創新層入選標準相比，除了“雙50%”要求外，其他標準都在股轉系統模版中涉及。
在5月10日2017成都全球創新創業交易會新三板交易分會上，股轉系統監事長鄧映翎在講話中提到，按照去年的標準和目前已披露年報看，創新層中有超過400家公司不符合創新層標準，會被調出；將近900家公司達到創新層的標準，會被調入。