全國中小企業股份轉讓系統一天之內，罕見地發布了18份監管公告，對18家提前使用募集資金的掛牌公司采取自律監管措施，劍指掛牌企業在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
18家企業違規 5家企業兩次違規
18家違規使用募集資金的新三板企業中，一次違規使用募集資金的企業為13家，分別是：耐諾邦、聯橋新材、建中醫療、畫店文化、思普潤、北信得實、萬佳科技、尚洋信息、華陽密封、力天高新、掌縱文化、慧圖科技等。5家出現兩次定增提前使用募集資金的現象，分別是長牛股份、神木藥業、索泰能源、海賽電裝和國農基業。
股轉系統分別對這些違規公司發出了采取自律監管措施的決定書。作為本次遭監管的唯一一家創新層公司思普潤，還被股轉系統要求提交書面承諾。
兩次違規的公司中，長牛股份2015年4月27日董事會審議啟動2015年第一次股票發行，募集資金2742萬元，于2015年6月24日取得股份登記函。2015年10月16日長牛股份董事會審議啟動2015年第二次股票發行，募集資金411.3萬元，于2015年12月15日取得股份登記函。經監管核查，長牛股份在兩次股票發行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
神木藥業2015年5月6日董事會審議啟動2015年第一次股票發行，募集資金350萬元，于2015年8月7日取得股份登記函。2015年8月17日神木藥業董事會審議啟動2015年第三次股票發行，募集資金1080萬元，于2015年12月17日取得股份登記函。經核查，神木藥業在上述兩次股票發行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
索泰能源2015年2月12日董事會審議啟動2015年第一次股票發行，募集資金1027.93萬元，于2015年5月22日取得股份登記函。2015年3月16日索泰能源董事會審議啟動2015年第二次股票發行，募集資金1892.89萬元，于2015年6月4日取得股份登記函。經核查，索泰能源在兩次股票發行過程中均存在取得股份登記函前使用募集資金的行為。
3家企業還存在占用資金問題
值得注意的是，除違規使用募集資金外，海賽電裝、地浦科技以及國農基業還存在占用資金的問題。
國農基業2015年11月30日啟動2015年第一次股票發行，募集資金1000萬元，本次發行構成收購，發行后歌德盈香成為控股股東，2016年7月6日取得股份登記函。經核查，國農基業在取得股份登記函前兩次提前使用募集資金：2016年1月28日，將募集資金中的980萬元拆借給非關聯方北京酒香恒遠商貿有限公司，于2016年2月15日歸還；2016年3月7日，將募集資金中的980萬元拆借給收購方、控股股東歌德盈香，直至國農基業取得股份登記函后的2016年8月2日才歸還，構成控股股東資金占用。
海賽電裝2015年4月10日啟動2015年第一次股票發行，募集資金1512.40萬元，2015年7月23日取得股份登記函；2015年5月13日啟動2015年第二次股票發行，募集資金100萬元，2015年9月29日取得股份登記函。在上述兩次股票發行過程中，海賽電裝均存在取得股份登記函之前使用募集資金的行為。同時，海賽電裝于2015年6月18日和6月30日分別將100萬元和200萬元資金匯入財務總監胡益兵個人賬戶。根據核查結果，胡益兵實際占用第一次募集資金100萬元、第二次募集資金10.95萬元，合計110.95萬元。
地浦科技2015年4月9日啟動2015年第一次股票發行，募集資金4160萬元，2015年5月22日取得股份登記函；2015年6月26日啟動2015年第二次股票發行，募集資金1520萬元，2015年8月18日取得股份登記函。在上述兩次股票發行過程中，地浦科技均存在取得股份登記函之前使用募集資金的行為。同時，地浦科技于2015年7-8月將募集資金中的968萬元拆借給控股股東、實際控制人控制的關聯企業上海地浦化工有限公司，構成控股股東、實際控制人的關聯方資金占用。