10月18日，股轉公司公布了9月主辦券商執業質量評價結果。
評價結果顯示，96家券商共記錄負面行為139條，涉及59家主辦券商。評價點值排名前五的主辦券商為方正證券、首創證券（并列第一）、招商證券、萬聯證券（并列第三）、渤海證券、華龍證券（并列第五）、財達證券（并列第五）。
方正證券、首創證券等6家主辦券商綜合點值滿分
在9月的評價中，方正證券、首創證券、萬聯證券、渤海證券、華龍證券、財達證券在在綜合評點環節均得到100分滿分。
28家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比29.17%（8月21.88%）；46家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比47.92%（8月52.08%）；20家主辦券商評價點值在70（含）-80點，占比20.83%（8月21.88%）；2家主辦券商評價點值在70以下，占比2.08%（8月4.16%）。
掛牌后督導負面行為最多
9月全國股轉公司共記錄負面行為139條，涉及59家主辦券商。其中，推薦掛牌類40條，占比28.78%；推薦后督導類72條，占比51.80%；交易管理類5條，占比3.60%；綜合管理類22條，占比15.82%。
各類負面行為記錄匯總見下表：
負面行為記錄數在5條（含）以下的主辦券商55家，合計占總記錄數的82.01%（8月84.21%）；負面行為記錄在5-20條（含）之間的主辦券商4家，合計占總記錄數的17.99%（8月15.79%）；20條以上的主辦券商0家，合計占總記錄數的0%（8月0%）。
從統計結果看，推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為第一創業證券、東莞證券、廣發證券、西部證券；掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為申港證券；交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為華西證券；綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為大同證券。
負面行為記錄的情形需重點關注的問題如下：
（一）推薦掛牌類中，負面行為清單第4條問題突出，主要為公司董事、監事、高級管理人員持股情況，關聯方交易情況限售股份數量等信息存在錯誤。
（二）掛牌后督導類中，負面行為清單第17條問題突出，第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。
（三）交易管理類中，負面行為清單第26條問題突出，主要為前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。
（四）綜合管理類中，負面行為清單第38條問題突出，主要集中在變更主辦券商業務中相關協議的生效條件不符合要求、各類業務中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。
以上就是新三板最新消息，更多內容請關注財經365新三板頻道。（原標題：9月主辦券商執業質量評價出爐 方正證券、首創證券評價點值并列第一）