昨日，全國股轉(zhuǎn)公司公布了8月份新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。
與7月份的評價結(jié)果相比，評價點值排名靠前的券商均發(fā)生了變化，分別為方正證券、銀河證券、安信證券、中泰證券、西南證券。
根據(jù)《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法（試行）》，全國股轉(zhuǎn)公司通過“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為”、“對市場發(fā)展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化，將“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點，計算出各主辦券商的評價點值。
據(jù)了解，8月共有100家主辦券商參與評價，因上月執(zhí)行的是修訂后的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為清單》，所以，券商評價點值發(fā)生了較大的變化，20家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比20.83%，7月這一數(shù)字則為62.50%；51家主辦券商評價點值在80（含）~90點之間，占比53.12%，7月占比為26.04%；21家主辦券商評價點值在70（含）~80點，占比21.88%，7月占比為9.38%；4家主辦券商評價點值在70以下，占比4.17%，7月為2.08%。
評價結(jié)果顯示，中天證券、華寶證券、德邦證券、湘財證券、浙商證券、銀泰證券、東方財富證券等排名靠后。
按照監(jiān)管規(guī)則，全國股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)評價結(jié)果對主辦券商進行日常監(jiān)管。其中，每月對上月月評結(jié)果排名后十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并將處置結(jié)果報告證監(jiān)會及主辦券商注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)。同時，還將根據(jù)評價結(jié)果的不同，對主辦券商實施差異化制度安排。
據(jù)了解，8月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為119條，涉及52家主辦券商。其中，推薦掛牌類16條，占比13.45%；推薦后督導(dǎo)類73條，占比61.34%；交易管理類6條，占比5.04%；綜合管理類24條，占比20.17%。
從統(tǒng)計結(jié)果看，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為申萬宏源(2.93 0.00%)證券；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國開證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國融證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為世紀證券。
其中，負面行為記錄的情形主要問題有四個方面：
一是推薦掛牌類中，負面行為清單第5條問題突出，主要為部分反饋問題未回復(fù)。
二是掛牌后督導(dǎo)類中，負面行為清單第15條和第17條問題新增數(shù)量較多，第15條主要為股票發(fā)行備案材料中未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況，中介機構(gòu)未對股東優(yōu)先認購安排、募集資金用途以及股票發(fā)行過程等方面的合法合規(guī)性發(fā)表意見等問題。第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內(nèi)容不符，公告內(nèi)容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題。
三是交易管理類中，負面行為清單第26條問題突出，主要為前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，未在5分鐘內(nèi)重新報價。
四是綜合管理類中，負面行為清單第38條問題突出，主要集中在后續(xù)加入做市申請中掛牌公司全稱錯誤、各類業(yè)務(wù)中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。
全國股轉(zhuǎn)公司指出，新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量月度評價結(jié)果主要體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動態(tài)情況，是全國股轉(zhuǎn)公司實施動態(tài)監(jiān)管的需要。各主辦券商需重點關(guān)注負面行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規(guī)風(fēng)險管理，及時采取措施提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，切實落實執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作對提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的推動作用。(原標題：新三板主辦券商月度評比 方正證券躍居首位)
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