作為全球最大的基礎性資本市場，新三板的監管從未放松過。繼6月，股轉公司開出史無前例的533張罰單，劍指延期披露年報等情況后，7月以來，股轉再發22張罰單，涉及11家掛牌企業，6家中介機構。其中，有9家公司因申請掛牌過程中存在違規行為而受到處罰。
11家掛牌公司被股轉處罰
7月3日，股轉發布公告稱，對元亨光電及董事吳介忠采取自律監管。
事情要追溯到2015年。彼時，元亨光電控股股東深圳市元亨瑞乾控股有限公司(簡稱“元亨瑞乾”)的兩位股東與收購人吳介忠簽訂《股權轉讓協議》，轉讓持有的元亨瑞乾95%股權。此次股權轉讓完成后，元亨瑞乾的控股股東均變更為吳介忠，然而截至股轉處罰當日，元亨光電仍未披露法律意見書等文件，且在《2015年年度報告》中實際控制人的披露內容不準確、不完整。
記者注意到，在22張罰單中，就有5張指向ST展唐。2016年7月25日浙江福特資產管理股份有限公司(簡稱“福特資產”)實際控制人陳永亮與ST展唐原前三大股東簽訂《股權轉讓協議》，當日累計買入ST展唐4633.78萬股，占總股本57.92%，成為ST展唐實際控制人。然而兩個月后，9月，福特資產、ST 展唐等方才披露收購報告書、財務顧問報告書及律師意見書。
公告顯示，福特資產、陳永亮及ST展唐原前三大股東因違反相關規定，均收到了股轉系統出具的警示函。其中，由于股票交易違規、信息披露違規，福特資產還被股轉采取暫停解除股票限售的自律監管措施。在福特資產作為收購人所持有的ST展唐股票限售期滿后，暫停解除限售12個月。
此外，星光影視則是因為在掛牌材料中未披露涉行賄事宜，遭到股轉公司處罰。具體而言，星光影視于2012年9月-2013年4月期間涉嫌實施了行賄行為，公司實際控制人、董事長陳瑞福于2014年11月因涉嫌單位行賄罪被當地檢察院指定居所監視居住。而上述情況卻未在公開轉讓說明書中披露，違反相關規定。因此，股轉系統決定，給予星光影視及陳瑞福公開譴責的紀律處分，并計入誠信檔案。
除了星光影視，還有8家公司因申請掛牌過程中存在違規行為而受到處罰。其中，弘方科技、泛世資源、瑩科精化、奧美健康、遼寧天佐、高深橡膠6家公司及相關負責人被要求提交書面承諾；譽德股份、潔譽科技及公司相關負責人被出具警示函。
6家中介機構未勤勉盡責被“點名”
掛牌公司“遭殃”，而失職的中介機構亦難逃處罰。記者注意到，7月以來，與元亨光電、譽德股份、潔譽科技、高深橡膠相關的六家中介機構也收到了罰單。
公告顯示，由于在譽德股份申請掛牌提供審計服務時，申萬宏源(000166)與北京興華會計師事務所(特殊普通合伙)(以下簡稱“興華會所”)未勤勉盡責，遭監管處罰。
作為主辦券商，申萬宏源被出具警示函的自律監管措施。而作為譽德股份的申報會計師事務所，興華會所出具的審計報告為分所的簽章，分所不具有證券期貨相關業務資格，違反了相關規定，遭紀律處分。
同樣未勤勉盡責的還有華龍證券和上海創遠律師事務所，由于潔譽科技未在上海股權托管交易中心摘牌的情況下辦理完成了在新三板的掛牌程序，上述兩家機構未能履行勤勉盡責義務，被股轉系統出具警示函。
此外，財通證券則因提交高深橡膠申請掛牌文件中存在信息披露遺漏違規，被要求提交書面承諾的自律監管措施。
被要求提交書面承諾的還有安信證券。作為元亨光電的主辦券商，安信證券在對該公司2015年年度報告進行事前審查過程中未能勤勉盡責，違反了相關規定，故而亦收到了股轉處罰。
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