為落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議確定的穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)和全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議精神，依法從嚴(yán)全面履行監(jiān)管職責(zé)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)新三板市場的健康發(fā)展，北京證監(jiān)局日前向轄區(qū)掛牌公司下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)北京轄區(qū)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司2017年度監(jiān)管工作的通知》，對(duì)轄區(qū)掛牌公司提出監(jiān)管要求。
《通知》對(duì)掛牌公司提出了防范金融風(fēng)險(xiǎn)、適應(yīng)監(jiān)管新形勢、合法規(guī)范運(yùn)營的總體要求。掛牌公司具體應(yīng)做到：增強(qiáng)市場主體責(zé)任意識(shí)，防范化解風(fēng)險(xiǎn)；自覺履行公眾公司法定義務(wù)，提高信息披露質(zhì)量；健全公司治理機(jī)制，提升規(guī)范運(yùn)作水平；嚴(yán)守監(jiān)管紅線，杜絕違法違規(guī)行為；加強(qiáng)資本市場法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高盡職履責(zé)能力；主動(dòng)配合券商督導(dǎo)，落實(shí)重大事項(xiàng)報(bào)告制度。
《通知》指出，北京證監(jiān)局2017年將繼續(xù)篩查北京轄區(qū)可能發(fā)生的個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)及區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向開展現(xiàn)場檢查，打擊資金占用、信息披露違法等行為；加強(qiáng)對(duì)掛牌公司監(jiān)管培訓(xùn)，力爭實(shí)現(xiàn)“監(jiān)管第一課”全覆蓋；督促主辦券商提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平，促進(jìn)轄區(qū)掛牌公司規(guī)范發(fā)展，與轄區(qū)掛牌公司、中介機(jī)構(gòu)共同維護(hù)新三板市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
截至目前，北京轄區(qū)掛牌公司總數(shù)已近1600家，在數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)模上均居全國前列。近年來，北京證監(jiān)局積極貫徹依法從嚴(yán)全面的監(jiān)管理念，結(jié)合創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)特點(diǎn)和轄區(qū)實(shí)際，以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以主辦券商等中介機(jī)構(gòu)為抓手，以分層分類監(jiān)管為手段，以信息披露為重點(diǎn)，不斷強(qiáng)化新三板掛牌公司日常監(jiān)管。同時(shí)，北京證監(jiān)局加大對(duì)掛牌公司的培訓(xùn)力度，持續(xù)推進(jìn)“監(jiān)管第一課”培訓(xùn)工作，寓服務(wù)于監(jiān)管，以規(guī)范促發(fā)展。目前已完成對(duì)轄區(qū)375家掛牌公司的董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員的培訓(xùn)，培訓(xùn)人數(shù)達(dá)1180人，預(yù)計(jì)將于2017年年底前完成1200余家存量公司和新增掛牌公司約6000人的培訓(xùn)工作。