趨勢財經5月18日訊，湘財證券(430399)公告稱，公司于5月16日收到中國證監會上海監管局出具的“關于對湘財證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定”。
該“決定”顯示，湘財證券在擔任上海盟絡科技股份有限公司的主辦券商及重大資產重組財務顧問履職過程中存在以下問題：公司2015年10月至2016年1月期間未能勤勉盡責持續督導盟云移軟履行信息披露義務，存在未及時發現并督促盟云移軟就重大資產重組事項履行信息披露義務，未及時披露獨立財務顧問核查意見和未及時發現盟云移軟臨時公告披露與實際情況不一致的情形。
此外，湘財證券2016年1月就盟云移軟重大資產重組事項出具的“核查意見”中未披露說明重組程序存在的違規情形及帶來的風險。因此，上海證監局對湘財證券采取了出具警示函的行政監管措施，并計入誠信檔案。
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湘財證券