新三板券商每月執(zhí)業(yè)質量評價結果出爐，其中，“被記錄的負面行為條數(shù)”和“涉及新三板負面行為的券商”兩項數(shù)據(jù)穩(wěn)中有降。業(yè)內人士指出，截至今年5月，《主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法（試行）》已經實施了一年多。全國股轉公司通過“執(zhí)業(yè)質量負面行為”、“對市場發(fā)展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化。總體看，新三板券商執(zhí)業(yè)質量呈現(xiàn)向好態(tài)勢。
執(zhí)業(yè)質量向良性發(fā)展
截至今年5月，每月更新的新三板券商執(zhí)業(yè)質量評價結果已經連續(xù)通報13份。評價結果顯示，100家在新三板執(zhí)業(yè)的券商（最早是93家）在“被記錄的負面行為條數(shù)”和“涉及新三板負面行為的券商”兩項數(shù)據(jù)統(tǒng)計中呈現(xiàn)“穩(wěn)中有降”的態(tài)勢，執(zhí)業(yè)質量向良性發(fā)展。
具體來看，推薦掛牌類負面行為的條數(shù)下降明顯，所占比例從2016年4月的50.69%（涉及369條負面行為）下降到2017年4月的20.99%（涉及51條負面行為）。
推薦后督導類負面行為居高不下。除了2017年2月，該類負面行為自去年11月份以來，每月所占比例均超過5成，分別是55.23%、54.98%、53.14%、56.82%和59.26%。申港證券新三板業(yè)務部董事總經理江洪波解釋，企業(yè)掛牌之后做得比較多的動作是定增，隨著涉及定增的相關規(guī)范要求越來越嚴格，相應更多的負面行為也顯示出來。此外，在部分定增案例中，主辦券商僅起通道作用，缺乏足夠的溝通和內核，可能會因此受到一定影響。
值得注意的是，交易管理類負面行為在2016年9月及10月暴增，負面行為條數(shù)分別高達165條和129條。江洪波對此表示，交易管理類負面行為暴增是因為當月有做市商遭遇系統(tǒng)故障導致無法報價。按照“每一只股票未能正常履行報價義務”都計一次負面行為，手里掌握100多只股票的做市商，僅因一次事故就容易大幅推高總的負面行為記錄數(shù)。
綜合管理類負面行為問題主要集中在“掛牌時采取協(xié)議轉讓方式的申請文件中股東大會召開日期與股東大會決議不一致”以及“股東大會決議中未列明股票轉讓方式也未提供相關議案”。要克服此類負面行為，江洪波表示，這需要主辦券商對企業(yè)加強輔導，而券商自己向股轉報備的材料也要加強復核。
銀河中信評價結果高
在“負面行為記錄數(shù)與業(yè)務量比值最高的券商”排名中，開源證券以總計5次的記錄上榜，川財證券、東方財富證券、宏信證券和國盛證券均為總計4次，并列排在“榜眼”位置。其中，開源證券綜合管理類負面行為記錄數(shù)連續(xù)4個月被點名（2016年5月-2016年8月）。
具體看，國盛證券推薦掛牌類負面行為記錄（總計被點名3次）高于同行業(yè)其他券商；開源證券則在綜合管理類負面行為記錄（總計被點名4次）上高于同行業(yè)其他券商；東方財富證券、九州證券、中金公司在掛牌后督導類中（均總計被點名2次）表現(xiàn)不佳；宏信證券、華西證券和中航證券在交易管理類負面行為記錄數(shù)上（均總計被點名2次）高于其他新三板券商。
在新三板券商執(zhí)業(yè)質量評價結果中，共有50家券商的評價點值排名進過前五，銀河證券和中信證券以在13個月中3次排名第一領先其他券商。
江洪波表示，新三板券商執(zhí)業(yè)質量評價點值對券商分類評級應該沒有直接影響，但券商受到股轉的自律監(jiān)管措施可能會影響到其未來的分類評級。
