公告顯示,當(dāng)事人“嚴(yán)佳穎”(一碼通代碼:180140414931),女,1985年3月7日出生。
經(jīng)查明,“嚴(yán)佳穎”賬戶有以下違規(guī)事實(shí),2017年4月17日至4月28日,“嚴(yán)佳穎”賬戶在參與協(xié)議股票“斯特龍”(835860)、“匯東管道”(836903)、“大民種業(yè)”(835626)、“通達(dá)航運(yùn)”(839753)等交易的過程中,多次于尾盤時(shí)段以接近申報(bào)有效價(jià)格范圍上限或下限的價(jià)格申報(bào)并成交,嚴(yán)重影響相關(guān)股票當(dāng)日收盤價(jià);同時(shí),在參與協(xié)議股票“斯特龍”“匯東管道”“通達(dá)航運(yùn)”等交易時(shí)還存在與特定關(guān)聯(lián)賬戶頻繁進(jìn)行反向交易的行為。
上述交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第一百一十三條關(guān)于“申報(bào)或成交行為造成市場價(jià)格異常或秩序混亂”與“單個(gè)證券賬戶、或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或頻繁進(jìn)行反向交易”的規(guī)定。
“嚴(yán)佳穎”賬戶此前在參與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票交易過程中曾多次因違規(guī)被處罰。
具體在2017年3月27日、28日,被連續(xù)采取電話警示措施;3月31日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
然而“嚴(yán)佳穎”無視前期監(jiān)管決定,屢教不改,違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第九條規(guī)定,“嚴(yán)佳穎”此次違規(guī)行為屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第十八條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第一百一十九條的規(guī)定,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)“嚴(yán)佳穎”采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶交易期為三個(gè)月,自2017年5月12日到2017年8月11日。對(duì)“王紅杰”采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。
同一天,另一個(gè)人賬戶“王紅杰”也因上述原因被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)采取限制證券賬戶交易的自律監(jiān)管措施。限制證券賬戶交易期為三個(gè)月,自2017年5月12日至2017年8月11日。經(jīng)查明,2017年4月17日至4月28日,“王紅杰”賬戶在參與協(xié)議股票“斯特龍”(835860)、“匯東管道”(836903)、“大民種業(yè)”(835626)、“通達(dá)航運(yùn)”(839753)、“華通科技”(833105)、“斯盛能源”(832131)等交易的過程中,多次于尾盤時(shí)段以接近申報(bào)有效價(jià)格范圍上限或下限的價(jià)格申報(bào)并成交,嚴(yán)重影響相關(guān)股票當(dāng)日收盤價(jià);同時(shí),在參與協(xié)議股票“斯特龍”“匯東管道”“通達(dá)航運(yùn)”等交易時(shí)還存在與特定關(guān)聯(lián)賬戶頻繁進(jìn)行反向交易的行為。
上述交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則(試行)》第一百一十三條關(guān)于“申報(bào)或成交行為造成市場價(jià)格異常或秩序混亂”與“單個(gè)證券賬戶、或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間,大量或頻繁進(jìn)行反向交易”的規(guī)定。
“王紅杰”賬戶此前在參與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票交易過程中曾多次因違規(guī)被處罰:2016年11月23日、2017年1月18日先后2次被采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施;2017年3月8日、3月31日先后2次被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
然而“王紅杰”無視前期監(jiān)管決定,屢教不改,違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》第九條規(guī)定,“王紅杰”此次違規(guī)行為屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形。