全國中小企業股份轉讓系統(下稱“新三板”)日前公布2017年度主辦券商執業質量評價結果，這是新三板市場自開展主辦券商執業質量評價以來發布的首個年評榜單。獲評一檔的19家券商中，中小規模券商占據了半壁江山。
與兩周前公示的2017年度證券公司分類評價結果相比，主辦券商執業質量評價榜單上處于第一梯隊的證券公司，與分類評價等級靠前的證券公司形成了較為明顯的差異。業內人士認為，這種差異一方面說明中小券商在新三板市場展業一樣具備競爭實力，另一方面也說明不同證券公司在滬深交所市場、新三板市場的業務布局已經形成了差異和錯位競爭。
全國股轉公司發布的主辦券商執業質量年評結果顯示，全行業共有96家公司參與評價，其中獲評一檔的19家，獲評二檔的44家，獲評三檔、四檔的分別為15家、18家。
19家獲評一檔的券商分別為：長江證券、第一創業（002797）、東北證券、方正證券、國開證券、國泰君安、上海證券、申萬宏源、世紀證券、太平洋證券、萬和證券、網信證券、興業證券、銀河證券、海通證券、招商證券、中泰證券、中信建投、中信證券。
“一檔”主辦券商中，大型券商數量占比不足一半，而中小型券商則表現搶眼。躋身主辦券商第一梯隊的證券公司中，甚至還包括世紀證券、萬和證券、網信證券這樣的小型券商。
根據證監會日前公布的最新證券公司分類評價結果，獲評AA級的11家券商中，有國泰君安、海通證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中信建投、中信證券等7家券商的新三板主辦業務執業質量同時被評為“一檔”。
與此同時，AA級券商中金公司的主辦業務執業質量被歸入四檔，C級券商方正證券則被歸入一檔。
業內人士分析認為，無論是證券公司分類評價還是主辦券商執業質量評價，都是監管部門規范中介機構執業行為，強化其監管約束的手段。不同的是，前者主要考量證券公司的綜合經營能力和風險管理水平，后者則是依據展業規模和負面行為情況對證券公司主辦券商業務作出的單項打分。
兩個評價結果之間的差異，一方面說明中小券商在新三板市場展業一樣具備競爭實力，一方面也說明不同證券公司在滬深交所市場、新三板市場的業務布局，已經形成了差異和錯位競爭。
根據全國股轉公司發布的《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法(試行)》，全國股轉公司按照綜合點值、扣點原則和加點原則，計算主辦券商的年度評價點值，評價期為每一年的5月1日至次年4月30日，年度執業質量評價點值排名前20%的券商獲評一檔。
除年度評價結果外，全國股轉公司還按期公示主辦券商執業質量的月度評價結果。記者從相關渠道獲悉，該月評結果，主要體現了主辦券商執業質量變化的動態情況，是全國股轉公司實施動態監管的參考依據。
月評結果公布后，對評價結果有異議的主辦券商可以申請復議。年度評價結果與月度評價結果相關，但并非月度評價結果的簡單加總或者簡單算術平均。
此外，全國股轉公司日前發布了經過調整的《主辦券商執業質量負面行為清單》，列入該清單的扣分執業行為增加至44項。今年8月起，主辦券商執業質量評價適用新的清單。