中國(guó)人壽保險(xiǎn)（海外）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)壽海外”）遭到了香港證監(jiān)會(huì)的公開(kāi)譴責(zé)。
香港證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)截圖
8月3日，香港證監(jiān)會(huì)稱，在2016年5月9日至8月5日期間，國(guó)壽海外在恒盛地產(chǎn)（00845.hk）的收購(gòu)要約期內(nèi)，其投資部職員就恒盛地產(chǎn)股份執(zhí)行了2139宗交易，使得其對(duì)恒盛地產(chǎn)的持股數(shù)從10.31%下降至9.75%，而國(guó)壽海外并沒(méi)有按《公司收購(gòu)及合并守則》的規(guī)定公開(kāi)披露這部分交易。
早在2015年3月4日，恒盛地產(chǎn)就公布了其可能被控股股東張志熔旗下的美年國(guó)際有限公司私有化，恒盛地產(chǎn)的要約期也同時(shí)展開(kāi)。2016年11月底，私有化進(jìn)程因美年國(guó)際方面放棄而終止。當(dāng)時(shí)，國(guó)壽海外對(duì)恒盛地產(chǎn)的持股已經(jīng)達(dá)到10.31%。根據(jù)《公司收購(gòu)及合并守則》，國(guó)壽海外持股超過(guò)5%，屬于恒盛地產(chǎn)的聯(lián)系人，必須公開(kāi)披露其在要約期內(nèi)就恒盛地產(chǎn)進(jìn)行的證券交易。
中國(guó)人壽保險(xiǎn)（海外）股份有限公司是中國(guó)最大保險(xiǎn)金融集團(tuán)中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司的全資子公司，總資產(chǎn)超過(guò) 2400 億港元，業(yè)務(wù)范圍涵蓋壽險(xiǎn)、投資及信托三大范疇。2016年國(guó)壽海外總保費(fèi)收入超過(guò)700億港元，同年公司在香港的個(gè)險(xiǎn)新單保費(fèi)約合361億港元，占香港長(zhǎng)期保險(xiǎn)市場(chǎng)近兩成。
國(guó)壽海外就忽略了《公司收購(gòu)及合并守則》的交易披露規(guī)定致歉，并強(qiáng)調(diào)會(huì)嚴(yán)正處理本次的不合規(guī)事宜。公司稱正在落實(shí)多項(xiàng)補(bǔ)救措施，在投資端，公司已為投資部聘請(qǐng)了一名合規(guī)主任，投資部將會(huì)禁止就所有在香港上市的證券進(jìn)行交易，直至設(shè)有足夠的合規(guī)系統(tǒng)為止；此外，公司還聘請(qǐng)了一家律師行和會(huì)計(jì)師行，就其自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的監(jiān)管合規(guī)提供書(shū)面意見(jiàn)、為公司在香港上市的證券自營(yíng)交易擬定合規(guī)手冊(cè)。
香港證監(jiān)會(huì)執(zhí)行人員對(duì)國(guó)壽海外在監(jiān)管審查此事上的合作態(tài)度表示了認(rèn)可，但認(rèn)為違規(guī)事件應(yīng)受到紀(jì)律處分，國(guó)壽海外在有關(guān)期間沒(méi)有具報(bào)多項(xiàng)交易的事實(shí)始終存在。
香港證監(jiān)會(huì)希望藉此機(jī)會(huì)提醒香港證券市場(chǎng)的從業(yè)員及有意利用香港證券市場(chǎng)的人士，在進(jìn)行有關(guān)收購(gòu)及合并的事宜時(shí)，應(yīng)根據(jù)《公司收購(gòu)及合并守則》行事。尤其是，聯(lián)系人必須依法依規(guī)上報(bào)其于要約期內(nèi)就受要約公司（或如屬證券交換要約，則為要約公司）所進(jìn)行的交易。
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