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來源:一財網

　　投資者適當性新規實施在即。上海證券交易所（下稱“上證所”）正式修改并發布了《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》、《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》、《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》及《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》，于6月28日正式發布。

　　與之前的規定相比，此次上證所對投資者適當性細則的修改包括，調整規則名稱為《上海證券交易所投資者適當性管理辦法》；增加證券期貨投資者適當性管理辦法》作為制定依據。

　　另外，本次修改也明確了會員履行投資者適當性管理義務的原則性規定及會員對普通投資者履行適當性管理義務的規定；同時，也調整關于投資者分類及專業投資者范圍的表述，并增加了關于投資者分類轉化的規定。

　　記者還注意到，本次修改提高了普通投資者買入退市整理期股票、參與港股通、參與期權交易的準入門檻。

　　具體來看，《上海證券交易所風險警示板股票交易管理辦法》補充個人投資者買入退市整理股票準入要求中資產條件應滿足20個交易日日均的要求。《上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引》補充個人投資者準入要求中資產條件應滿足20個交易日日均的要求。《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》：分別補充個人投資者、普通機構投資者準入要求中資產條件應滿足20個交易日日均的要求。

標簽：投資