但另一組數(shù)據(jù)則顯示了目前懲罰力度仍處于較輕水平，2018年A股有3000多個公司或個人出現(xiàn)違規(guī)行為，除其中28個仍在立案調(diào)查階段外，其余企業(yè)或所涉及的個人均已遭到交易所、證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取相應(yīng)措施。其中，滬深兩市發(fā)出的口頭警告2家，“公開譴責(zé)”430家，“通報批評”833家，“監(jiān)管關(guān)注”1050家；證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)出的“公開譴責(zé)”2家，“監(jiān)管關(guān)注”14家，“約見談話”20家。
除此之外，3000多個組織及個人中只有105家違規(guī)行為遭到“責(zé)令改正”；僅50人遭到證監(jiān)會及其派出機構(gòu)“市場禁入”的處罰決定；9人遭到終身證券市場禁入。這樣的懲罰力度對那些妄圖“空手套白狼”的違法違規(guī)者來說，幾乎無法起到警示作用。
與此相比，國際上一些國家證券市場違法違規(guī)行為的懲處則嚴(yán)厲的多。美國《薩班斯法案》就規(guī)定，故意進(jìn)行證券欺詐的犯罪最高可判處25年監(jiān)禁，對犯有欺詐罪的個人和公司的罰金最高分別可達(dá)500萬美元和2500萬美元。但值得慶幸的是，事情正在起變化。
近日，有兩會代表提出議案，要求提高對上市公司信息披露違法行為的處罰金額，而該提案已獲得全國人大常委會正式采納。這也意味著重罰“財務(wù)造假”、“割韭菜”將納入全國人大立法工作。
而2019年以來，監(jiān)管層面也加大了執(zhí)法力度，年初至今包括銀保監(jiān)會、證監(jiān)會，以及上交所、深交所等機構(gòu)共發(fā)布281條違規(guī)處罰記錄，涉及148家A股上市公司。違規(guī)處罰數(shù)量和涉及公司數(shù)量同比去年增加76.73%、19.35%。監(jiān)管機構(gòu)針對其中152起違規(guī)行為做出了罰款決定，合計罰款金額1.16億元，違規(guī)罰款數(shù)量同比去年增加375.00%。
一方面，資本市場是高度透明的市場，離不開司法的大力支持，健全的證券法規(guī)會成為違法、違規(guī)者的“緊箍咒”，普通投資者的“定心丸”，及資本市場健康、持續(xù)發(fā)展的必要保障。
另一方面作為投資人也應(yīng)提高風(fēng)險意識，謹(jǐn)慎投資，“割韭菜”者往往是利用人們的投機心理，散布假消息，當(dāng)人們跟風(fēng)買進(jìn)時再大筆拋售。
《大時代》中有一段令人深思的話：股市原意，乃讓集資搜資有其地，社會向榮，人皆有賺。惜人性貪婪，耗盡心機，巧取豪奪，樂土成煉獄，血雨腥風(fēng)，殺伐不息，無數(shù)人蕩產(chǎn)傾家輸性命，勝者則喪良知人格。余于股壇數(shù)十載，未嘗見一真正贏者，智者應(yīng)知此乃一處永無贏家之戰(zhàn)。取勝唯一法：“及早離去”四字而已。
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