特力A莊家被盯上

　　最新擬失聯(lián)名單中，位于深圳的中鑫富盈基金管理有限公司也赫然在列。記者從協(xié)會(huì)網(wǎng)站查閱到，中鑫富盈成立于2014年9月17日，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元。目前在協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品共有三個(gè)：分別為川信宏贏八十三號(hào)證券投資信托計(jì)劃、西藏信托鴻禧成長(zhǎng)2號(hào)傘形信托產(chǎn)品和川信宏贏七十三號(hào)證券投資信托計(jì)劃，三只產(chǎn)品目前運(yùn)作狀態(tài)顯示“均在運(yùn)行中”，然而，協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息披露一欄顯示，這三只產(chǎn)品月報(bào)、半年報(bào)、年報(bào)、季報(bào)的披露均為“0”條。

　　中鑫富盈也是典型的證券私募，根據(jù)協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息，該公司法定代表人是宋飛，但事實(shí)上，其實(shí)際控制人是李建林。這家公司之所以備受關(guān)注，主要是它曾操縱過(guò)妖股特力A。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2015年7月10日至8月28日，中鑫富盈控制使用“四川信托—宏贏七十三號(hào)”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的11個(gè)交易子賬戶，投資者吳峻樂(lè)控制使用“廈門信托—鳳凰花香二號(hào)”等10個(gè)信托計(jì)劃證券賬戶下掛的18個(gè)交易子賬戶和“羅某”等4個(gè)個(gè)人賬戶，通過(guò)集中資金及持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱“特力A”、“得利斯(002330,股吧)”股票價(jià)格，反向賣出獲利。其中，中鑫富盈、吳峻樂(lè)操縱“特力A”股票價(jià)格分別獲利約1.5億元、1.7億元，操縱“得利斯”分別虧損0.3億元、1.8億元。最終，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：沒(méi)收中鑫富盈違法所得1.47億元，并處以4.4億元罰款；對(duì)實(shí)控人李建林給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。

　　根據(jù)協(xié)會(huì)備案，中鑫富盈公司辦公地址是“廣東省深圳市福田區(qū)中心區(qū)皇崗商務(wù)中心1號(hào)樓22層01單元”，但是天眼查信息顯示，目前這家公司位于“深圳市福田區(qū)中心區(qū)26-3中國(guó)鳳凰大廈1棟19A-51”。

　　私募監(jiān)管路在何方

　　當(dāng)嚴(yán)監(jiān)管成為常態(tài)，規(guī)模超11萬(wàn)億元的陽(yáng)光私募在不斷地規(guī)范中如何穩(wěn)步發(fā)展，顯然成了資管行業(yè)一大不可忽視的問(wèn)題。

　　2015年9月基金業(yè)協(xié)會(huì)建立“失聯(lián)（異常）”私募機(jī)構(gòu)公示制度，對(duì)于通過(guò)電話、電子郵件、短信等形式無(wú)法取得聯(lián)系的私募，向社會(huì)發(fā)布失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單。2016年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)又發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，隨后一大批無(wú)展業(yè)能力的空殼機(jī)構(gòu)被注銷。2017年基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷管理人登記，多是清理不符合登記備案規(guī)定、長(zhǎng)期未展業(yè)的“空殼”私募。未來(lái)，失聯(lián)或被注銷的機(jī)構(gòu)可能還會(huì)增加，但從當(dāng)前情況看，除了注銷，為了嚴(yán)肅從業(yè)人員紀(jì)律，基金業(yè)協(xié)會(huì)又有了新動(dòng)作，將相關(guān)私募基金負(fù)責(zé)人拉入“黑名單”。

　　上海一位私募從業(yè)人士在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示，“近期越來(lái)越多私募公司失聯(lián)，大多是由于開(kāi)展P2P、借貸等違規(guī)業(yè)務(wù)，隨著監(jiān)管加強(qiáng)，出現(xiàn)跑路和被采取強(qiáng)制措施的現(xiàn)象增多。展望未來(lái)，私募必須同公募一樣回歸資產(chǎn)管理本源，遠(yuǎn)離通道、借貸類業(yè)務(wù)。只有這樣才能確保行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。”

　　協(xié)會(huì)公開(kāi)信息顯示，截至目前，私募基金公司中，私募證券基金（自主發(fā)行）規(guī)模在50億以上的，共計(jì)53家；私募證券基金（顧問(wèn)管理）規(guī)模在50億以上的，共計(jì)36家。此外，私募股權(quán)基金方面，規(guī)模在50億以上的私募基金公司共計(jì)254家，其中107家規(guī)模在100億以上。如何監(jiān)管這些大私募機(jī)構(gòu)，也是一大難題。

　　雖然私募監(jiān)管公募化趨勢(shì)日益加劇，但未經(jīng)登記備案的“私募”卻又似處于監(jiān)管不到的“法外空間”。北京一位私募人士告訴本報(bào)記者，“市場(chǎng)上存在大量通過(guò)電話、微信公開(kāi)向中小股民薦股、欺詐弱勢(shì)群體的違法機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)大多沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，毫無(wú)底線、影響面廣、性質(zhì)惡劣，更應(yīng)從嚴(yán)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者利益。”對(duì)這一現(xiàn)象的監(jiān)管，也是一大難題。獲取更多基金行情及資訊，請(qǐng)隨時(shí)關(guān)注財(cái)經(jīng)365網(wǎng)站基金頻道。