截至2017年7月底,私募基金管理規(guī)模達(dá)到9.95萬億元
日前,國務(wù)院法制辦公布了《私募投資基金管理暫行條例(征求意見稿)》及其說明全文,并向社會各界征求意見。業(yè)界認(rèn)為,這意味著私募基金頂層設(shè)計即將落地,將對私募行業(yè)產(chǎn)生重大影響。未來條例正式出臺之后,私募基金的基礎(chǔ)法規(guī)體系將得到進(jìn)一步完善。
我國私募基金業(yè)發(fā)展迅速。來自中國投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,截至2017年7月底,協(xié)會已登記私募基金管理人20110家,已備案私募基金58734只,管理基金規(guī)模達(dá)到9.95萬億元。
然而,在私募基金業(yè)飛速發(fā)展的同時,一些問題也開始暴露出來。比如,基金管理人過分追求管理規(guī)模和收益,對自身的風(fēng)控合規(guī)意識不足等問題。
據(jù)《證券日報》記者梳理,今年以來,已經(jīng)有多家私募基金受到監(jiān)管層的處罰。如江蘇證監(jiān)局決定對億鑫股權(quán)投資基金管理揚州有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。因為江蘇證監(jiān)局在檢查過程中發(fā)現(xiàn)該公司存在未按基金合同約定披露信息、未建立防范利益沖突的機制等問題。
浙江證監(jiān)局決定對浙江紫潤投資管理有限公司和董事長李棟堅分別警告,并分別處以1萬元的罰款。經(jīng)查明,紫潤投資存在四方面違法事實:向投資者承諾投資本金不受損失、向合格投資者之外的個人募集資金、未按規(guī)定進(jìn)行備案、未按規(guī)定保存資料。
另外,湖南證監(jiān)局對多家私募基金公司采取了出具警示函的監(jiān)管措施,這是因為在2017年私募基金專項檢查中,發(fā)現(xiàn)多家公司存在問題。比如,湖南天盈投資顧問有限公司存在公開和夸大宣傳、投資者適當(dāng)性管理不到位、未遵循專業(yè)化經(jīng)營原則等三方面的問題;湖南湘商資本管理有限公司存在的問題包括投資者適當(dāng)性管理不到位和私募基金投資運作不規(guī)范。