近日,關于 “迷你基金”超過一定數量,申報新品就將受限的消息在公募業流傳開來。金融投資報記者統計發現,截止今年一季度末共有216只基金資產規模低于5000萬元,分屬69家公司,其中海富通一家獨占9只,距離傳聞中的 “雷區”最近。另外,還有12家公司旗下同一類型的迷你基金超過3只,天弘、東方旗下各有5只同類基金淪為 “迷你”,觸碰傳聞中的 “紅線”。
216基金資產規模低于5000萬元
消息稱,為防止基金公司盲目申報基金產品、扎堆追逐市場熱點,相關部門針對“迷你基金”數量較多的基金公司申報新基金提出了新的要求:如果公司旗下“迷你基金”數量超過10只,將被暫停申報新基金;同類型的“迷你基金”超過3只,該類型基金產品的申報也會受限。
在業內,“迷你基金”一般是指資產凈值低于5000萬元的基金。對于這一消息,盡管目前還沒有見到任何官方表述或正式文件,但不可回避的是,迷你基金一直以來就是公募基金中的一大頑疾。日前滬深兩市交易所進一步嚴格了分級基金終止上市的條件,增設“基金規模低于5000萬份”作為分級基金終止上市的觸發情形,促進分級基金實現平穩退市、轉型或清盤,對于其余類型的“迷你基金”加強指導也是合情合理。
據數據顯示,截止今年一季度末,資產凈值低于5000萬元的基金共有216只,其中資產規模只有百萬元級別甚至更小的基金就達到21只,包括廣發理財年年紅、創金合信尊利、新沃通盈、信誠月月定期支 、長安泓澤A、天治研究驅動 A、諾德雙翼 、嘉實穩豐純債等。
從類型來看,指數型基金和偏權益類的混合型基金是重災區,分別有72只和72只基金資產規模低于5000萬元,債券類基金則有46只淪為“迷你”,此外,QDII和股票型分別有16只和7只,保本型、對沖策略、貨幣型、偏債混合型各有1只“迷你基金”。
12家公司擁有3只同類“迷你基金”
從基金公司的角度看,上述216只“迷你基金”分屬69家基金公司,其中14家公司的迷你基金在5只以上(含)。海富通一家獨占9只,是迷你基金最多的公司。按照這個節奏,雖然還沒有公司被限制申報新基金,但無可否認,海富通可能會是距離“被限制”最近的公司。
其中,海富通雙利債券基金資產規模僅有891.68萬元,作為近年來新興的熱點大數據基金,海富通東財大數據資產規模也僅有4507萬元,此外,海富通上證非周期ETF聯接、海富通中證低碳等基金也成為“迷你基金”。
信誠旗下有8只“迷你基金”,已處于危險區域的邊緣。信誠月月定期支付一季度末僅有259.5萬元。偏股基金中的信誠幸福消費 、信誠新興產業 、信誠新機遇以及QDII基金信誠金磚四國、信誠全球商品主題淪為“迷你”。整體看,信誠旗下“迷你基金”均為主動管理型。
此外,長盛、東方、嘉實、天弘基金旗下各有6只“迷你基金”,廣發、泰信、天治、中融、中銀則各有5只。
從按照類型來看,目前對于類型的劃分尚沒有確切的消息,如果按照銀河基金分類的話,擁有同類型迷你基金超過3只的基金公司包括長信、海富通、嘉實、天弘、中融、天治、東方、金元順安、信誠、中銀基金,這意味著這12家基金碰觸“紅線”。其中,天弘旗下5只迷準指數型基金資產規模低于5000萬元,東方基金旗下則有5只偏股型基金資產規模低于5000萬。