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流動性風險管理新規將至 基金公司進入加班模式(2)

2017-09-25 08:51? 來源: 證券時報 本篇文章有字,看完大約需要 分鐘的時間

來源: 證券時報

  除了她的調倉工作外,幾乎公司的每個職能部門都在做各種準備工作。例如,交易部需要對交易對手庫進行梳理,與此前主要設交易對手白名單不同,此次既要設白名單,又要設黑名單,那些有過交易“不良記錄”的交易對手要加到黑名單里去。除了確定哪些對手可以交易外,還要針對不同交易做額度限定并定期進行調整。

  同時,由于此次應對大額申購贖回也有了全新的標準和辦法,因此,申購、贖回系統也需要調整,IT部門也要重新設置系統并調節參數。

  在產品方面,滬上某中型公募人士表示,之前本來有幾只新基金要連續發售,新規之后則要立即修改基金合同,否則無法募集資金,他們不敢耽擱,等調整好之后再發行;另外一方面雖然老基金有6個月的整改期,但相關落實工作也在有條不紊推進中。總之,最近非常忙碌?!靶乱帉τ跈C構客戶比較集中的產品影響較大,對于資金的進出、投資范圍等等都有要求,目前來看,除了調整,公司也開始降低申購門檻、采用費率優惠等多舉措來發展零售業務,希望擴大規模從而降低集中度。”

  在監察稽核方面,一家基金公司監察稽核部總經理告訴記者,這段時間他們“簡直忙瘋了”。他們要修改甚至重新制定相關制度規范而投資交易部門和風控部門要調整投資比例,重新設參數,而這一切都要趕在10月1日之前完成,時間非常緊。

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