重慶證監(jiān)局昨日公布1號行政處罰決定書，對廣發(fā)基金管理有限公司前員工白金違反證券投資基金法行為，責令其改正，并處罰款5萬元。
決定書顯示，2011年7月，白金入職廣發(fā)基金，成為證券投資基金從業(yè)人員。在廣發(fā)基金任職期間，白金和其妻子雷某共同控制肖某證券賬戶進行證券投資，但未按規(guī)定將其借用肖某證券賬戶進行證券投資的行為向廣發(fā)基金申報。
重慶證監(jiān)局認為，當事人未按規(guī)定申報的行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》第十八條第一款“公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突”的規(guī)定，構成了《基金法》第一百二十一條第一款所述違法行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十一條第一款之規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定：責令當事人改正，并處以五萬元罰款。
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