基金、保險(xiǎn)、券商等資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)人員因職務(wù)原因，具有天然的信息優(yōu)勢(shì)，他們利用未公開(kāi)信息牟利的“老鼠倉(cāng)”行為，不但違背了受托管理人的一般誠(chéng)信原則，而且構(gòu)成對(duì)證券市場(chǎng)正常交易秩序和投資者利益的嚴(yán)重?fù)p害。這些“碩鼠”偷走的不僅僅是投資者的血汗錢(qián)，還有市場(chǎng)參與者對(duì)中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的信任。
厲建超1976年6月出生，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，早年為證券市場(chǎng)周刊記者。2010年4月至2011年11月，厲建超任中郵核心優(yōu)勢(shì)靈活配置基金基金經(jīng)理助理；2011年11月11日至2014年1月22日，任中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理，對(duì)所負(fù)責(zé)的基金進(jìn)行投資決策，決定買(mǎi)賣(mài)股票的種類(lèi)、規(guī)模、時(shí)機(jī)等，曾成為2013年度股票型基金冠軍。
厲建超在擔(dān)任中郵核心優(yōu)選基金基金經(jīng)理期間，利用其因職務(wù)便利掌控的基金交易標(biāo)的股票、交易時(shí)間和交易數(shù)量等未公開(kāi)信息，使用其控制的“孔某”、“孔某照”、“馮某斌”、“管某濤”等10個(gè)賬戶，先于、同步或稍晚于中郵核心優(yōu)選基金買(mǎi)入、賣(mài)出相同的股票，進(jìn)行趨同交易。這些賬戶部分是其中學(xué)同學(xué)、大學(xué)同學(xué)名下在山東、上海等多地開(kāi)設(shè)的證券賬戶。兩市累計(jì)趨同交易金額9.14億元，累計(jì)趨同交易獲利1682.8萬(wàn)元。
2015年10月29日，山東省青島市中級(jí)人民法院作出一審判決：厲建超涉案期間的行為構(gòu)成《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第一、四款規(guī)定的利用未公開(kāi)信息交易罪，依法判處厲建超有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣1700萬(wàn)元。2016年8月18日，證監(jiān)會(huì)依據(jù)《基金法》第一百四十九條以及《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第三條第(六)項(xiàng)和第五條第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)的規(guī)定對(duì)厲建超采取終身市場(chǎng)禁入，自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
從草根出身的寒窗學(xué)子奮斗成為基金經(jīng)理，厲建超本該享有令人羨慕的生活，繼續(xù)在專業(yè)領(lǐng)域書(shū)寫(xiě)新的篇章，然而最終卻落得鋃鐺入獄的下場(chǎng)，實(shí)在令人唏噓。歷數(shù)在“老鼠倉(cāng)”核查風(fēng)暴中落馬的基金經(jīng)理們，他們大多是出身貧寒、憑自身努力邁入“金字塔”頂端的精英階層，然而卻沒(méi)有抵擋住利益的誘惑，一場(chǎng)場(chǎng)“逆襲”大戲最終慘淡收?qǐng)觥?/p>
法網(wǎng)恢恢，疏而不漏。隨著法制的完善、證券市場(chǎng)誠(chéng)信氛圍的形成和監(jiān)管技術(shù)水平的提升，越來(lái)越多的“老鼠”將在陽(yáng)光下現(xiàn)形，等待他們的將是法律的嚴(yán)厲懲罰。