8月1日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布2017年第3號《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告》，將在去年11月至12月52個IPO項目的新股網下申購過程中，違反相關規(guī)定的1013個股票配售對象列入黑名單。這也意味著，在未來6個月或1年的時間內，上述對象將與網下打新無緣。
值得一提的是，單次超過千名配售對象遭罰的情形并不多見，甚至超過了今年前兩批黑名單數量的總和。中證協(xié)于今年2月、5月分別發(fā)布前兩批網下打新黑名單，涉及配售對象分別為309個和514個。
記者注意到，在最新的一批黑名單中，受罰主體多數仍為個人投資者。據不完全統(tǒng)計，個人投資者共計888名，占比約為87.7%。而以去年下半年網下打新主流5000萬元的市值門檻來看，上述個人投資者無一例外均為市場大戶，被稱為“牛散”的也不在少數。
在此次名單中，還包括了3家證券公司、1家財險公司、2家信托公司的自營賬戶，均被暫停打新資格半年。此外，眾多保險資管產品、私募基金產品、券商資管計劃等也在黑名單之列。
此外，受去年網下打新年化收益率高企的吸引，不少持有股票市值的創(chuàng)投公司，甚至上市公司也加入到網下打新的隊伍中。或許是對打新規(guī)則的不夠熟悉或操作失誤，此次黑名單中也包括部分上市公司及創(chuàng)業(yè)投資公司。
對于上述對象受罰原因，中證協(xié)表示，主要因為其在網下申購過程中，違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定。按照《規(guī)范》，網下投資者如果出現(xiàn)使用他人賬戶報價、網上網下同時申購、提供有效報價但未參與申購、未按時足額繳付認購資金等規(guī)定的單種或多種情形累計1至3次，協(xié)會將其列入黑名單6個月。而如若出現(xiàn)上述單種或多種情形累計4次以上的，協(xié)會將其列入黑名單12個月。(原標題：中證協(xié)公布今年第三批網下打新黑名單 上千名對象未來半年或一年無緣打新)
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