6月8日上午,深交所與安徽證監局在深圳舉行《監管協作備忘錄》簽約儀式,深交所總經理王建軍和安徽證監局局長葉錦偉出席活動并簽約,雙方還就如何落實《備忘錄》要求進行了深入交流。
一是發揮各自優勢。按照資源共享、功能互補、相互支持的原則,充分發揮派出機構貼近地方資本市場優勢和交易所人才、數據信息和技術優勢,實現法定監管權威性和自律監管靈活性的統一。二是拓展協作范圍。《備忘錄》涵蓋從公司監管、機構監管、固定收益產品監管、投資者保護、監管稽查執法協作等多個業務條線,并加強了監管全過程的信息溝通。三是著重溝通落實。確立了以下幾項制度措施:完善聯系人制度;明確年度重點協作事項協商機制;建立備忘錄運行效果評估機制,動態調整完善。
深交所有關負責人表示,此次《備忘錄》的簽署,是雙方落實全國證券期貨監管工作會議精神、貫徹依法從嚴全面監管理念的具體舉措,是建立交易所與派出機構一線監管新模式、加強監管協作的一次重要探索,將共同提升對上市公司、證券公司及相關市場參與主體的監管效能,推動區域資本市場規范發展。
下一步,雙方將加強業務部門對接協作,持續完善協作機制,通過不斷的優化和完善,全面落實《備忘錄》各項要求。深交所將及時總結與安徽證監局的監管協作經驗,逐步將監管協作新模式推廣到其他派出機構。