上交所6月2日發(fā)布對ST慧球及有關(guān)責(zé)任人予以紀律處分的決定，對ST慧球公司及實際控制人鮮言、實際控制人兼時任董事長顧國平、時任董事長董文亮、時任董事溫利華、時任獨立董事劉光如、時任獨立董事李占國、時任董事會秘書陸俊安等16人予以公開譴責(zé)，并公開認定鮮言、顧國平、董文亮、溫利華、陸俊安終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，劉光如、李占國10年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，對時任監(jiān)事潘大明、董雪蓮、顧遠予以通報批評。
上交所表示，ST慧球是上交所重點監(jiān)管的公司。該公司在信息披露及規(guī)范運作中出現(xiàn)多項違規(guī)，尤其是董事會蓄意編造及泄露不符合規(guī)定的1001項股東大會議案，造成極其惡劣的社會影響。
上交所分析，ST慧球案件有三個方面特點。一是違規(guī)持續(xù)時間長。公司前任實際控制人顧國平自2014年年底開始長期隱瞞實際控制人身份。而自2016年7月鮮言實際控制公司以后，操縱公司，肆意違規(guī)，拒不接受監(jiān)管要求及時整改，時間持續(xù)半年多，嚴重破壞了公司正常的信息披露和公司治理秩序，損害了公司及投資者的利益。
二是違規(guī)事項多。本次紀律處分涉及的違規(guī)行為多達10項，既包括鮮言、顧國平長期隱瞞實際控制人身份，也包括公司信息披露和規(guī)范運作方面的違規(guī)。公司信息披露和公司治理發(fā)生了多項嚴重違規(guī)行為，包括蓄意編造并擅自泄露不符合規(guī)定的1001項股東大會議案、未及時核實實際控制人情況、多次泄露尚未披露的重要公告、未與本所公司監(jiān)管部門建立有效聯(lián)系途徑、拒不落實本所監(jiān)管要求等。
三是違規(guī)責(zé)任人多，共有19人。鮮言作為公司實際控制人，長期隱瞞實際控制人身份，拒不落實證券監(jiān)管要求，直接主導(dǎo)了公司系列違規(guī)事項；董文亮、溫利華、陸俊安作為鮮言實際控制公司時期的董事、高管，直接實施了公司的系列違規(guī)行為；顧國平在其控制公司時期，長期隱瞞其實際控制人身份，未披露控制權(quán)變更事項；其他14人或直接參與了公司系列違規(guī)行為，或者沒有直接參與違規(guī)行為、但未積極履職并采取有效措施督促公司規(guī)范運作和履行信息披露義務(wù)。
上交所強調(diào)，對ST慧球的系列違規(guī)行為，上交所在查明違規(guī)事實后，對公司從嚴處理，對主要責(zé)任人頂格處罰，體現(xiàn)了“依法、從嚴、全面”監(jiān)管的嚴肅態(tài)度。上交所將繼續(xù)督促公司按前期要求整改，早日恢復(fù)信息披露及公司治理正常秩序，從根本上維護投資者利益。
