財(cái)經(jīng)365（www.hand93.com）1月12日訊：在坑了不少散戶的同時(shí)，高度疑似“殺豬盤”的濟(jì)民制藥也坑了上市公司中來(lái)股份（300393.SZ）一把。
1月10日晚間，中來(lái)股份發(fā)布公告稱，公司購(gòu)買的委托理財(cái)（認(rèn)購(gòu)私募基金）在報(bào)告期內(nèi)大額虧損，對(duì)凈利潤(rùn)影響為-1.682億元，預(yù)計(jì)2020年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為0.9億～1.15億元，同比下跌52.71%～62.99%。
受此影響，截至1月11日收盤，中來(lái)股份下跌20.03%，一字封死跌停板。
中來(lái)股份委托理財(cái)“連環(huán)炸”迷局
4只產(chǎn)品“抱團(tuán)踩雷”
中來(lái)股份于1月10日晚間發(fā)布公告表示，2019年11月至2020年1月，先后分四筆進(jìn)行了閑置自有資金的委托理財(cái)（認(rèn)購(gòu)私募基金），向鴻盛騰龍1號(hào)私募證券投資基金、鴻盛騰龍4好私募證券投資基金、方際正帆1號(hào)私募證券投資基金、正帆順風(fēng)2號(hào)私募證券投資基金分別認(rèn)購(gòu)了3000萬(wàn)元、5000萬(wàn)元、6000萬(wàn)元、6000萬(wàn)元，合計(jì)認(rèn)購(gòu)總額為2億元。
截至2020年12月31日的基金資產(chǎn)凈值報(bào)告顯示，這些私募基金的凈值出現(xiàn)了巨額虧損，僅僅12月便大虧1.587億，環(huán)比虧損幅度高達(dá)97.18%。
值得一提的是，中來(lái)股份表示，面對(duì)基金的虧損，中來(lái)股份也曾多次干預(yù)試圖止損，但并未起到作用。
公告顯示，中來(lái)股份于2020年4月23日即第一次正式通過(guò)郵件及書面方式向基金管理人遞交了將全部所持基金份額贖回的申請(qǐng)，此后多次與管理人確認(rèn)贖回進(jìn)度，但管理人以各種理由，未按照公司要求落實(shí)贖回事宜。
“根據(jù)四只產(chǎn)品的基金合同約定，基金份額凈值0.85為預(yù)警線、0.80為止損線，等于或低于以上凈值，即觸發(fā)預(yù)警通知和平倉(cāng)通知；然而正帆1號(hào)基金、騰龍1號(hào)基金和騰龍4號(hào)基金，多次出現(xiàn)基金份額凈值低于平倉(cāng)線的情況，但未發(fā)現(xiàn)管理人進(jìn)行平倉(cāng)操作，也未向公司發(fā)起提示。”中來(lái)股份公告表示。
在一位證券私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人看來(lái)，根據(jù)雙方簽訂的協(xié)議，中來(lái)股份提出私募基金回購(gòu)申請(qǐng)后，基金管理人有義務(wù)在幾個(gè)交易日內(nèi)完成相關(guān)申請(qǐng)。
“如果是大額贖回，那需要提前告知的時(shí)間更長(zhǎng)一些，讓基金管理人有充足的時(shí)間賣出。如果是沒(méi)有賣出去，那就是基金在投資的具體操作中出現(xiàn)了問(wèn)題導(dǎo)致的。”該私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人說(shuō)。
“基金管理人不愿意賣，因?yàn)橐毁u就跌，結(jié)果不賣也跌，無(wú)論如何也拿不到回報(bào)。此外，濟(jì)民制藥的股票連續(xù)跌停，沒(méi)有流動(dòng)性，導(dǎo)致基金管理人沒(méi)錢贖回。”該證券私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)AI財(cái)經(jīng)社說(shuō)。
一位資深私募律師則向AI財(cái)經(jīng)社表示，在私募基金回購(gòu)過(guò)程中，基金管理人是否有義務(wù)向中來(lái)股份發(fā)起提示或者其他行為，都需要根據(jù)當(dāng)下他們簽訂的基金合同才能判斷。
1月11日，深交所向中來(lái)股份發(fā)出關(guān)注函，要求其核實(shí)并說(shuō)明泓盛資產(chǎn)與前海正帆是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，相關(guān)基金產(chǎn)品的實(shí)際募資規(guī)模及其他投資方，公司獲取投資明細(xì)、資產(chǎn)凈值等信息的約定及具體執(zhí)行情況，并按月列示相關(guān)基金產(chǎn)品運(yùn)作期間內(nèi)的具體投向、杠桿運(yùn)用及凈值變動(dòng)情況。核實(shí)并說(shuō)明公司、控股股東及實(shí)際控制人、董監(jiān)高人員是否與相關(guān)基金管理人及其管理人員、投資負(fù)責(zé)人等存在資金往來(lái)或業(yè)務(wù)合作等關(guān)系。
杠桿產(chǎn)品加速虧損
需要看到的是，上述基金產(chǎn)品在投資過(guò)程中使用了杠桿工具，從而造成基金凈值大幅下降，2020年12月虧損1.587億元，較11月虧損幅度達(dá)97.18%。
”這是一個(gè)所謂的優(yōu)先級(jí)基金。年化10%的投資收益便是保底，說(shuō)明該產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)性質(zhì)的，有優(yōu)先級(jí)和劣后級(jí)，本身就是一個(gè)杠桿行為。出現(xiàn)虧損的情況也是因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)性的產(chǎn)品埋下了巨大的隱患。在具體投資中，公司重倉(cāng)了一兩只股票，很容易造成高風(fēng)險(xiǎn)高收益，一旦下跌較多，損失便更慘重。”上述私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人表示。
AI財(cái)經(jīng)社也注意到，在基金風(fēng)控措施當(dāng)中有一項(xiàng)是關(guān)于差額補(bǔ)足擔(dān)保的協(xié)議，自然人李萍萍、李祥為上述基金產(chǎn)品的差額補(bǔ)足擔(dān)保義務(wù)人，兩人對(duì)公司認(rèn)購(gòu)的騰龍1號(hào)基金、正帆1號(hào)基金、正帆2號(hào)基金合計(jì)1.5億元做出承諾，保證公司夠收回本金并獲得年化10%的投資收益。
若基金未來(lái)向公司分配的總金額低于公司投資本金并加計(jì)年化10%收益，則差額部分由李萍萍、李祥以現(xiàn)金補(bǔ)足。
“意思便是，如果自然人履行承諾，中來(lái)股份不會(huì)虧。如果自然人沒(méi)有能力彌補(bǔ)，那么中來(lái)股份可以起訴。”該私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人說(shuō)。
對(duì)于“踩雷”之后的處理，中來(lái)股份也稱，公司已就相關(guān)事項(xiàng)委托律師采取相應(yīng)的法律手段，擬向基金管理人泓盛資產(chǎn)管理（深圳）有限公司、深圳前海正帆投資管理有限公司及基金托管人，及差額補(bǔ)足義務(wù)人李萍萍、李祥提起訴訟或仲裁。
“莊股”濟(jì)民制藥多次閃崩
出現(xiàn)如此虧損的原因，是因?yàn)樯鲜鏊侥籍a(chǎn)品均重倉(cāng)了高度疑似“殺豬盤”的濟(jì)民制藥。
Wind統(tǒng)計(jì)顯示，濟(jì)民制藥從2020年12月16日連續(xù)錄得10個(gè)跌停，從2020年12月15日收盤價(jià)41.79元/股跌至12月31日的13.52元/股，12個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)跌幅為67.65%。
早在2020年6月11日，濟(jì)民制藥股價(jià)便出現(xiàn)閃崩。濟(jì)民制藥收盤價(jià)為53.44元/股，跌幅為0.48%，盤中最高達(dá)57.50元/股，緊接著的6月12日、15日、16日，連續(xù)三個(gè)"一"字跌停。
當(dāng)時(shí)有媒體曝出，濟(jì)民制藥股價(jià)異常變動(dòng)的背后疑似莊家暗中操縱，通過(guò)直播薦股等方式“忽悠”散戶高位接盤。關(guān)于跌停的原因，濟(jì)民制藥也發(fā)布了公告稱，市場(chǎng)上有人利用微信群、QQ群及直播間向股民推薦買入濟(jì)民制藥股票。經(jīng)濟(jì)民制藥自查，公司相關(guān)人員均未策劃、參與該事件。
也就是2020年4月初，全國(guó)各地多位股民爆料，自己的同花順賬號(hào)被盜，原有持倉(cāng)被惡意清空，然后全倉(cāng)買入了濟(jì)民制藥。
2020年12月16日，濟(jì)民制藥股價(jià)再次出現(xiàn)閃崩，此后連續(xù)9個(gè)交易日出現(xiàn)跌停，公司解釋稱"并無(wú)未披露消息"。為此，公司先后詢問(wèn)了實(shí)控人和大股東，皆表示"并無(wú)重大事項(xiàng)"。
對(duì)于不明緣由的暴跌，有投資者表示，公司這次股價(jià)接連跌停就是遭遇"殺豬盤"，而近萬(wàn)股東在這局中"挨宰"。
針對(duì)濟(jì)民制藥年內(nèi)兩輪“殺豬盤”的走勢(shì)，有分析人士表示，從濟(jì)民制藥股價(jià)走勢(shì)看，存在一定莊股的可能性。從基本面看，并購(gòu)標(biāo)的及自身業(yè)績(jī)的不理想，疊加注冊(cè)制背景等多種因素，股價(jià)崩盤或是必然結(jié)果。
也就是說(shuō)，“殺豬盤”不僅坑了散戶，也坑了中來(lái)股份。在前述私募基金負(fù)責(zé)人看來(lái)，中來(lái)股份對(duì)于私募基金的產(chǎn)品及投資理念，沒(méi)有做到具體詳細(xì)的了解。
“當(dāng)然，背后是否有其他的協(xié)議或者渠道，不得而知。也許公司與對(duì)方簽訂了一些條款，例如保底收益，贖回基金的優(yōu)先權(quán)等等，公司都未經(jīng)過(guò)深思熟慮，最終沒(méi)有保護(hù)自己，也沒(méi)法保護(hù)自己。”該私募基金負(fù)責(zé)人進(jìn)一步分析說(shuō)。
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